科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作的規定》的通知

國科發(fā)政字〔2003〕94號

各省、自治區、直轄市、計劃單列市、副省級城市科技廳（委、局），國務(wù)院各部委、各直屬機構，新疆生產(chǎn)建設兵團，各有關(guān)單位：
　　 為加快實(shí)施專(zhuān)利戰略，進(jìn)一步加強國家科技計劃的知識產(chǎn)權管理工作，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對國家科技計劃的引導、保障和激勵作用，切實(shí)提高我國自主知識產(chǎn)權的總量，促進(jìn)國家科技計劃項目在高起點(diǎn)上創(chuàng )新，實(shí)現技術(shù)跨越發(fā)展，科技部研究制定了《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作的規定》。現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。對于在執行中出現的問(wèn)題，請及時(shí)與我部聯(lián)系。

附件：關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作的規定

二OO三年四月四日

附件：

關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作的規定

　　為了加快實(shí)施專(zhuān)利戰略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對國家科技計劃的引導、保障和激勵作用，促進(jìn)國家科技計劃項目在高起點(diǎn)上創(chuàng )新，實(shí)現技術(shù)跨越發(fā)展，現就加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作做如下規定：

一、在國家科技計劃項目的申請、立項、執行、驗收以及監督管理中全面落實(shí)專(zhuān)利戰略。各類(lèi)科技計劃應當根據各自特點(diǎn)確定知識產(chǎn)權目標，把專(zhuān)利權、植物新品種權、計算機軟件著(zhù)作權、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權的取得、保護和運用，作為科技計劃管理的重要內容。

　　科技行政管理部門(mén)、科技計劃管理單位（包括科技行政管理部門(mén)內的計劃管理機構、受科技行政管理部門(mén)委托管理科技計劃項目的組織等）、科技計劃項目承擔單位，以及參與項目實(shí)施的個(gè)人，應當按照本規定的要求，強化知識產(chǎn)權意識，提高管理水平，明確職責和任務(wù)，切實(shí)做好計劃項目的知識產(chǎn)權管理工作。

二、科技行政管理部門(mén)編制科技計劃項目指南時(shí)，對于明確提出技術(shù)指標要求的重點(diǎn)領(lǐng)域，應委托有關(guān)機構對國內外（包括主要國家和地區、主要研究機構和企業(yè)等）的知識產(chǎn)權狀況進(jìn)行調查，形成調查分析報告，作為制定發(fā)布指南的依據和確定項目研究開(kāi)發(fā)路線(xiàn)的參考，避免研究開(kāi)發(fā)盲目性和重復。

　　知識產(chǎn)權調查和分析報告向項目申請單位公開(kāi)。

三、科技計劃項目申請單位應當具備完善的知識產(chǎn)權管理制度，有專(zhuān)門(mén)的機構或人員負責知識產(chǎn)權事務(wù)，有用于知識產(chǎn)權管理和保護工作的專(zhuān)門(mén)經(jīng)費，并為應用開(kāi)發(fā)類(lèi)申請項目指定專(zhuān)門(mén)的知識產(chǎn)權協(xié)調員。

　　上述規定作為受理項目申請的必要條件，申請單位在申報項目時(shí)一并提交相關(guān)材料和情況。

四、申請國家科技計劃項目應當在項目建議書(shū)中寫(xiě)明項目擬達到的知識產(chǎn)權目標，包括通過(guò)研究開(kāi)發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權的類(lèi)型、數量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權檢索分析依據。

五、科技行政管理部門(mén)應當把知識產(chǎn)權作為獨立指標列入科技計劃項目評審指標體系，合理確定知識產(chǎn)權指標在整個(gè)評價(jià)指標體系中的權重。

　　科技計劃管理單位組織項目評審時(shí)，應根據需要聘請知識產(chǎn)權專(zhuān)家參加，或者委托知識產(chǎn)權中介機構，對同一項目申請者的知識產(chǎn)權目標可行性進(jìn)行匯總和評估，并將評估結果作為項目評審的依據。

　　對批準立項的項目，應在項目合同或計劃任務(wù)書(shū)中明確約定項目的知識產(chǎn)權具體目標、任務(wù)。

六、科技行政管理部門(mén)在下達任務(wù)書(shū)或簽訂合同時(shí)，對涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益的項目，應當明確約定國家對研究成果擁有的權利，并指定機構負責成果及其知識產(chǎn)權的管理，同時(shí)保障研究開(kāi)發(fā)人員根據法律法規和政策應當享有的精神權利、獎勵和報酬。

七、國家科技計劃項目下達后，項目承擔單位應當按照以下要求加強相關(guān)知識產(chǎn)權管理工作：

（一）指定專(zhuān)人負責項目的知識產(chǎn)權管理工作，并根據需要委托知識產(chǎn)權中介機構代理知識產(chǎn)權申請保護事宜。

（二）對項目執行中形成的資料、數據的保管和使用，專(zhuān)利申請、植物新品種登記、軟件登記等保護手續的履行等，承擔單位應當做出明確規定，使項目實(shí)施各階段所產(chǎn)生的各種形式的成果能夠及時(shí)、準確、有效地得到保護。對可能形成專(zhuān)利的科研項目，承擔單位要建立論文發(fā)表的登記審查制度，以保證科研成果能夠符合專(zhuān)利審查條件。

（三）對項目的知識產(chǎn)權權屬問(wèn)題做出詳細規定，確保國家科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權權屬清晰。內容包括：在單位已有科技成果基礎上執行國家項目，國家項目成果與已有成果的界限；項目實(shí)施過(guò)程中需購入技術(shù)的，與技術(shù)轉讓方的權利利益關(guān)系；項目實(shí)施中與第三方合作或向第三方轉委托時(shí)，與第三方的權利利益關(guān)系等。承擔單位為執行項目與第三方簽訂的技術(shù)合同，報科技行政管理部門(mén)備案。

（四）在項目執行過(guò)程中跟蹤該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權動(dòng)態(tài)，及時(shí)調整研究策略和措施。對以取得自主知識產(chǎn)權為目標的項目，如發(fā)生原定技術(shù)目標已被申請知識產(chǎn)權保護，失去繼續研究?jì)r(jià)值的，應當報請科技計劃管理單位及時(shí)向科技行政管理部門(mén)報告，重新調整研究開(kāi)發(fā)方案。

（五）安排項目參與人員參加知識產(chǎn)權培訓，向有關(guān)人員說(shuō)明項目的知識產(chǎn)權管理政策，并就項目的知識產(chǎn)權歸屬、資料和數據保管與使用、技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議。

八、科技行政管理部門(mén)、科技計劃管理單位應當對項目執行中的知識產(chǎn)權管理情況進(jìn)行監督，并作為中期檢查工作的重要內容。科技計劃管理單位在中期檢查中應當依據合同或計劃任務(wù)書(shū)，對項目承擔單位的知識產(chǎn)權工作進(jìn)行評價(jià)，并向科技行政管理部門(mén)提交情況報告；報告應當包括總體進(jìn)展情況、存在的主要問(wèn)題、應當進(jìn)一步采取的措施。

九、科技行政管理部門(mén)組織項目驗收時(shí)，應根據需要吸收知識產(chǎn)權專(zhuān)家或者委托知識產(chǎn)權中介機構，以項目合同或計劃任務(wù)書(shū)約定的知識產(chǎn)權目標為依據，對項目的知識產(chǎn)權管理和保護情況做出評價(jià)。

　　項目承擔單位在驗收時(shí)應當提交項目形成的成果的知識產(chǎn)權清單，包括論文、數據、非專(zhuān)利技術(shù)的技術(shù)秘密保護情況，專(zhuān)利、植物新品種、軟件的知識產(chǎn)權申請、審查、登記或授權的法律文件；對項目研發(fā)中與第三方的知識產(chǎn)權關(guān)系等做出說(shuō)明。未能完成合同或計劃任務(wù)書(shū)約定的知識產(chǎn)權目標的，應提交情況說(shuō)明報告。

十、科研項目研究成果取得相關(guān)知識產(chǎn)權的申請費用、維持費用等知識產(chǎn)權事務(wù)費用，一般由項目承擔單位負擔。國家科技計劃項目經(jīng)費中可以列支知識產(chǎn)權事務(wù)經(jīng)費，用于專(zhuān)利申請和維持等費用。

　　經(jīng)財政部門(mén)批準，在國家有關(guān)科研計劃經(jīng)費中可以開(kāi)支知識產(chǎn)權事務(wù)費，用于補助負擔上述費用確有困難的項目承擔單位，和具有搶占國際專(zhuān)利競爭制高點(diǎn)意義的重大專(zhuān)利的國外專(zhuān)利申請和維持費。

　　對于在國家科技、經(jīng)濟、社會(huì )發(fā)展有重大影響的科技計劃項目成果，要積極利用專(zhuān)利優(yōu)先審查機制，加快審查速度，依法維護國家利益。

十一、國家科技計劃項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益的以外，國家授予項目承擔單位。項目承擔單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉讓、作價(jià)入股等，并取得相應的收益。

十二、科技行政管理部門(mén)應研究制定相關(guān)政策措施，對承擔國家科技計劃項目獲得知識產(chǎn)權的質(zhì)量和數量較高的單位，給予表彰獎勵，并在新項目評審中優(yōu)先安排；建立和完善計劃項目知識產(chǎn)權統計和公報制度，為公眾提供計劃項目成果知識產(chǎn)權信息平臺，促進(jìn)計劃項目成果的擴散和應用。

十三、為促進(jìn)計劃項目的產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)和應用，科技行政管理部門(mén)應引導項目承擔單位以計劃項目的研究開(kāi)發(fā)為龍頭，以向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應用和轉移為目的，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)建立知識產(chǎn)權（技術(shù)）聯(lián)盟。在研究開(kāi)發(fā)階段，聯(lián)盟各單位實(shí)施的科技計劃項目和自主創(chuàng )新活動(dòng)實(shí)現合理分工，協(xié)同配套，約定知識產(chǎn)權分享原則；在獲取知識產(chǎn)權后的應用階段，各單位通過(guò)相互許可，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供完整的技術(shù)權利支撐。

　　各類(lèi)科技成果產(chǎn)業(yè)化計劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng )新基金等，對知識產(chǎn)權聯(lián)盟的科技創(chuàng )新活動(dòng)給予重點(diǎn)支持。

十四、科技行政管理部門(mén)應當聯(lián)合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展知識產(chǎn)權培訓工作。要制定長(cháng)期培訓計劃，針對不同對象推動(dòng)知識產(chǎn)權理論、操作實(shí)務(wù)、戰略應用等方面的培訓，對項目實(shí)施人員開(kāi)展基礎知識培訓和專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)等方面的輔導，對知識產(chǎn)權管理人員系統進(jìn)行管理方法、手段、方案以及知識產(chǎn)權評估等方面的專(zhuān)業(yè)培訓，對計劃管理人員和項目承擔單位主要領(lǐng)導普及知識產(chǎn)權法律知識和戰略觀(guān)念等，不斷提高計劃項目管理和實(shí)施人員的知識產(chǎn)權意識，形成一支專(zhuān)業(yè)化的知識產(chǎn)權管理隊伍。

十五、科技行政管理部門(mén)、科技計劃管理單位應發(fā)揮知識產(chǎn)權中介服務(wù)機構的作用，扶持和規范科技查新、分析機構，鼓勵有關(guān)行業(yè)科技信息機構加工采集與本行業(yè)有關(guān)的專(zhuān)利和非專(zhuān)利技術(shù)信息，形成一批為科技計劃項目提供高質(zhì)量服務(wù)的重點(diǎn)中介機構，使查新、分析、知識產(chǎn)權申請和保護等工作與科技創(chuàng )新活動(dòng)實(shí)現有機結合。

　　科技行政管理部門(mén)應當建立國家科技計劃重點(diǎn)領(lǐng)域和專(zhuān)項知識產(chǎn)權信息庫，可以委托科技信息機構、研究機構建設或根據需要新建，跟蹤國內外相關(guān)知識產(chǎn)權動(dòng)態(tài)，為項目承擔單位的知識產(chǎn)權工作提供信息服務(wù)。

十六、科技部綜合計劃部門(mén)、政策法規部門(mén)根據本規定修改和完善相關(guān)科技計劃管理制度，并負責監督檢查。