科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會(huì )關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的決定

國科發(fā)基字〔2003〕142號

各省、自治區、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局）、教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設兵團科委、教委，國務(wù)院各有關(guān)部門(mén)：

　　 科學(xué)技術(shù)評價(jià)是科技管理工作的重要組成部分，是推動(dòng)國家科技事業(yè)持續健康發(fā)展，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障。為規范科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評價(jià)機制，正確引導科技工作健康發(fā)展，不斷增強我國的科技持續創(chuàng )新能力，特作如下決定。

一、明確科學(xué)技術(shù)評價(jià)中的主要問(wèn)題，充分認識改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的緊迫性和重要性

　　多年來(lái)，我國在科學(xué)技術(shù)評價(jià)方面進(jìn)行了積極的探索，開(kāi)展了大量卓有成效的工作，積累了許多寶貴經(jīng)驗，對提高我國科技管理水平起到了積極作用。但目前，在一定程度上暴露出的評價(jià)制度不健全、評價(jià)體系不完善、評價(jià)方法不規范等問(wèn)題，已引起科技界的廣泛關(guān)注。主要表現為：科學(xué)技術(shù)評價(jià)分類(lèi)不夠明確，在一些評價(jià)活動(dòng)中，用同一評價(jià)標準評價(jià)不同類(lèi)型的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，不能客觀(guān)、真實(shí)、準確地反映不同評價(jià)對象的實(shí)際情況；評價(jià)中存在重形式走過(guò)場(chǎng)、重數量輕質(zhì)量的傾向，評價(jià)結果使用不當等，在一定程度上助長(cháng)了急功近利、浮躁浮夸等不良風(fēng)氣和短期行為；專(zhuān)家評議制和信譽(yù)制度不夠完善，重人情拉關(guān)系、本位主義等現象在某些評價(jià)活動(dòng)中還時(shí)有發(fā)生，影響了評價(jià)工作的客觀(guān)性與公正性；對于“非共識”項目缺乏科學(xué)合理的遴選機制，不利于一些創(chuàng )新性項目的立項。這些問(wèn)題雖然是少數和局部現象，但已造成不良影響。各級科技管理部門(mén)及相關(guān)單位必須從科技發(fā)展大局出發(fā)，采取切實(shí)有效的措施，盡快解決當前科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作中的主要問(wèn)題，扭轉各種不良風(fēng)氣和行為。

二、加強宏觀(guān)指導，明確職能定位，正確引導科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作

　　科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作要按照“目標導向、分類(lèi)實(shí)施、客觀(guān)公正、注重實(shí)效”的要求，必須有利于加強原始性創(chuàng )新，提高我國科學(xué)技術(shù)的實(shí)力和水平，推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)持續健康發(fā)展；有利于高素質(zhì)科技人才隊伍的成長(cháng)與發(fā)展；有利于提高政府對科學(xué)技術(shù)的管理水平，促進(jìn)全社會(huì )對科技的重視和支持。

　　在科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作中，對有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)事項提出評價(jià)需求的評價(jià)委托方，其職能是制定科學(xué)合理的評價(jià)政策和制度，建立健全評價(jià)體制和機制，宏觀(guān)指導和監督科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作；受評價(jià)委托方委托的評價(jià)執行方，其職能是根據評價(jià)委托方的要求和目標，按照科學(xué)的評價(jià)方法，制定評價(jià)工作程序，組織評價(jià)專(zhuān)家進(jìn)行評價(jià)活動(dòng)，及時(shí)向社會(huì )發(fā)布有關(guān)評價(jià)信息，接受相關(guān)法律法規的約束，并對其評價(jià)結果負責；評價(jià)專(zhuān)家的職責是公正、公平地評價(jià)各類(lèi)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，其工作要接受相關(guān)法律、法規及其信譽(yù)制度的制約，接受全社會(huì )、評價(jià)委托方和執行方的監督與管理。

　　積極鼓勵和支持從事科學(xué)技術(shù)評價(jià)的社會(huì )中介機構的建設與發(fā)展，建立健全評價(jià)機構資格認證制度，以及與科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作相配套的制約機制和責任追究機制，以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)專(zhuān)業(yè)中介機構的健康發(fā)展。

三、區別不同評價(jià)對象，明確各類(lèi)評價(jià)目標，完善各類(lèi)評價(jià)體系

　　科學(xué)技術(shù)評價(jià)要堅持以國家目標或科技自身發(fā)展目標為導向，要針對計劃、項目、機構、人員等不同對象，根據國家、部門(mén)、地方等不同層次，基礎研究、應用研究、科技產(chǎn)業(yè)化等不同類(lèi)型科學(xué)確定不同的評價(jià)目標、內容和標準，采用不同的評價(jià)方法和指標，避免簡(jiǎn)單化、“一刀切”。

　　戰略性基礎研究的評價(jià)要以社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展和國家安全中重大基礎科學(xué)問(wèn)題為導向，突出國家目標與科學(xué)發(fā)展目標的有機結合，以科學(xué)技術(shù)前沿的原始性創(chuàng )新和集成性創(chuàng )新、解決國家重大需求的實(shí)質(zhì)性貢獻以及優(yōu)秀人才培養為主要評價(jià)標準。

　　自由探索性基礎研究的評價(jià)要以科學(xué)發(fā)展目標為導向，主要以新發(fā)現、新概念、新理論和新方法等原始創(chuàng )新性成果和創(chuàng )新性人才的培養為評價(jià)標準，注重原始性創(chuàng )新和科研人員的創(chuàng )新潛力，鼓勵探索，寬容失敗。

　　科技條件工作的評價(jià)要以給科技、經(jīng)濟與社會(huì )發(fā)展和國家安全等提供支撐和服務(wù)為導向，以基礎數據、資料、資源的準確性、權威性、系統性、連續性、共享性和處理手段的先進(jìn)性，大科學(xué)設備的使用率和使用效果，以及對決策的咨詢(xún)與服務(wù)效果等為主要評價(jià)標準，要把對國民經(jīng)濟、社會(huì )和科學(xué)技術(shù)可持續發(fā)展的貢獻作為評價(jià)重點(diǎn)，注重整合、共享與服務(wù)。

　　應用研究的評價(jià)應緊密結合經(jīng)濟建設和社會(huì )發(fā)展的需求，以技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)牽引為導向，以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng )新與集成水平、自主知識產(chǎn)權（專(zhuān)利、版權、標準、專(zhuān)有技術(shù)等）的產(chǎn)出、潛在的經(jīng)濟效益、社會(huì )效益等要素為主要評價(jià)標準。

　　科技產(chǎn)業(yè)化的評價(jià)以建立企業(yè)為主體的科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化機制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調整產(chǎn)業(yè)結構為導向，以培育具有自主創(chuàng )新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評價(jià)重點(diǎn)，以產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng )新性、及其未來(lái)的產(chǎn)業(yè)化水平和發(fā)展前景為主要評價(jià)標準。這類(lèi)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)要以市場(chǎng)評價(jià)為主，對這類(lèi)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的評價(jià)應注意吸收經(jīng)濟學(xué)家、管理專(zhuān)家及產(chǎn)業(yè)界人士的意見(jiàn)。

四、堅持“公平、公正、公開(kāi)”的評價(jià)原則，建立與國際接軌的評價(jià)制度，規范科學(xué)技術(shù)評價(jià)行為

　　科學(xué)技術(shù)評價(jià)要客觀(guān)、真實(shí)、準確地反映不同評價(jià)對象的實(shí)際情況，增加科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動(dòng)的公開(kāi)性與透明度，保證評價(jià)工作的獨立性和公正性，評價(jià)結果的科學(xué)性和客觀(guān)性。在評價(jià)實(shí)施過(guò)程中，政府不組織機構排序，不干預具體評價(jià)工作。

　　在建立健全評價(jià)專(zhuān)家資格審查制度的基礎上，進(jìn)一步完善國內外專(zhuān)家庫的建立與共享，提高來(lái)自研究開(kāi)發(fā)第一線(xiàn)中青年評價(jià)專(zhuān)家的比例。在評價(jià)工作中，嚴格實(shí)行回避制度與專(zhuān)家組定期輪換制度。積極推進(jìn)國際同行評議，尤其對國家重要研究機構、研究領(lǐng)域或學(xué)科及重大項目的評價(jià)要邀請國外專(zhuān)家參與。建立評價(jià)意見(jiàn)的反饋機制、評價(jià)申訴制度以及重大項目評價(jià)結果公示制度。加強評價(jià)專(zhuān)家信譽(yù)制度建設，重大項目的評審應采取記名投票方式，評價(jià)專(zhuān)家名單應分級分類(lèi)向社會(huì )公開(kāi)，增強評價(jià)專(zhuān)家的榮譽(yù)感和社會(huì )責任感。

　　公平對待“小人物”和“非共識”項目。對探索性強、風(fēng)險性高的項目和創(chuàng )新性強的“非共識”項目應淡化對項目有關(guān)研究基礎、可行性分析的評價(jià)，為創(chuàng )新性“非共識”項目提供探索性小額資助的機會(huì )，促進(jìn)創(chuàng )新人才脫穎而出，鼓勵原始性創(chuàng )新活動(dòng)。

五、倡導質(zhì)量第一，克服浮躁、急功近利等短期行為, 堅決反對浮夸作風(fēng)科學(xué)技術(shù)評價(jià)始終要將質(zhì)量放在第一位，鼓勵和引導科技人員開(kāi)展具有創(chuàng )新意義的科研工作。對機構和個(gè)人（或群體）重點(diǎn)評價(jià)具有代表性的突出成績(jì)和典型事件，不得以數量代替質(zhì)量。

　　加強對科技成果評價(jià)工作的管理，樹(shù)立國家科技成果評價(jià)的嚴肅性、權威性和公正性。改進(jìn)現行成果評價(jià)方式，采用國際通行的同行評議和專(zhuān)家推薦制。科技評獎應以是否具有重大科技創(chuàng )新、重大技術(shù)進(jìn)步，闡明自然現象、特征和規律，做出重大科學(xué)發(fā)現，以及在相應領(lǐng)域、學(xué)科內產(chǎn)生影響等實(shí)質(zhì)性的價(jià)值標準作為重要指標，避免濫用不切實(shí)際的“國際領(lǐng)先”、“國內領(lǐng)先”等夸大之辭，堅決抵制和反對虛假評價(jià)。要制定嚴格的監督機制和責任制度，一旦發(fā)生虛假評價(jià)的情況，要追究評價(jià)機構及相關(guān)人員的責任。

　　科學(xué)論文是科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的一種忠實(shí)記錄，刊物的影響因子，在用于宏觀(guān)上判斷科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的總體情況是有意義的，但不宜作為具體論文內在價(jià)值的判斷標準。要正確看待SCI（科學(xué)引文索引）、EI（工程索引）等數據庫在科學(xué)技術(shù)評價(jià)中的作用。SCI、EI等收錄論文數量只是科學(xué)技術(shù)評價(jià)中的定量指標之一，反對單純以論文發(fā)表數量評價(jià)個(gè)人學(xué)術(shù)水平和貢獻的做法，要提倡科學(xué)論文內在價(jià)值的判斷，強調論文的被引用情況，并根據不同學(xué)科領(lǐng)域區別對待，避免絕對化。

六、提倡務(wù)實(shí)評價(jià)，營(yíng)造寬松的創(chuàng )新環(huán)境，避免過(guò)繁過(guò)重的科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動(dòng)

　　科學(xué)技術(shù)評價(jià)應該有利于營(yíng)造寬松的創(chuàng )新環(huán)境，激勵科技工作者勇于從事原始性創(chuàng )新研究。要優(yōu)化評價(jià)程序，改進(jìn)評價(jià)方法，注重評價(jià)實(shí)效，盡可能地壓縮合并相同內容、不同層次的評價(jià)活動(dòng)，減輕被評機構及人員的負擔，避免過(guò)繁過(guò)重的評價(jià)妨礙科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的正常進(jìn)行。要建立跨部門(mén)的國家科技計劃和項目管理信息系統，促進(jìn)政府各部門(mén)之間的協(xié)同工作，保證評價(jià)數據與信息的公開(kāi)與共享，避免不必要的重復。

　　對人員的評價(jià)是為了向研究開(kāi)發(fā)人員提供正確的支持意見(jiàn)和改進(jìn)建議，為研究開(kāi)發(fā)人員的工作創(chuàng )造一個(gè)寬松穩定的環(huán)境，激勵研究開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行更有成效的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，避免導致急功近利的短期行為。人員評價(jià)要遵照分類(lèi)評價(jià)的原則，根據其所從事崗位和工作的性質(zhì)，確定相應的評價(jià)標準。要注重對科技人員群體的評價(jià)，重點(diǎn)考察學(xué)術(shù)帶頭人的創(chuàng )新能力和潛力、學(xué)術(shù)水平、實(shí)際貢獻及其在研究群體中所發(fā)揮的作用等，群體內部人員的評價(jià)應由學(xué)術(shù)帶頭人去考察。要淡化職稱(chēng)評價(jià)，重視崗位聘用。評價(jià)周期應結合崗位的工作性質(zhì)而設定，避免產(chǎn)生短期效應。對機構的評價(jià)要側重診斷性評價(jià)，強調科研機構與基地的開(kāi)放、流動(dòng)及共享服務(wù)，重點(diǎn)評價(jià)其發(fā)展戰略、學(xué)科優(yōu)勢與特色、國際地位與競爭力、創(chuàng )新能力與水平、隊伍建設、人才培養等。對連續評價(jià)為優(yōu)秀的機構和研究群體，可適當延長(cháng)其評價(jià)周期。

七、加強科學(xué)道德建設，營(yíng)造良好的創(chuàng )新文化，堅決反對任何形式的學(xué)術(shù)不端行為

　　將創(chuàng )新文化的重要要素引入到評價(jià)體系之中，加強科學(xué)道德建設，倡導熱愛(ài)科學(xué)、淡泊名利的良好文化風(fēng)尚。要鼓勵勇于創(chuàng )新、寬容失敗、敢為人先的拼搏精神。弘揚“百花齊放、百家爭鳴”的方針，提倡開(kāi)展平等的學(xué)術(shù)批評與學(xué)術(shù)爭論，保障不同學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)的公開(kāi)發(fā)表和充分討論。推動(dòng)不同學(xué)科領(lǐng)域、不同學(xué)術(shù)思想、不同學(xué)派間的交流與合作，營(yíng)造有利于科技發(fā)展的良好文化環(huán)境。

　　強調科學(xué)家的社會(huì )責任感，反對任何形式的學(xué)術(shù)不端行為。要注意避免將科學(xué)技術(shù)評價(jià)變成爭錢(qián)、爭物、爭榮譽(yù)的手段，力戒各種非學(xué)術(shù)性的因素和過(guò)分的炒作。反對一切不負責任、偏袒個(gè)人或單位利益，甚至弄虛作假的行為。對于浮夸、剽竊、抄襲、造假和拼湊數據等的單位或個(gè)人，以及借評價(jià)之虛、行謀取私利之實(shí)的學(xué)術(shù)不軌行為，一經(jīng)查實(shí)，除相關(guān)管理部門(mén)給予行政處分和公開(kāi)通報之外，要禁止直接責任者在未來(lái)一段時(shí)間申請政府投資的任何科技項目。

　　各級科技管理部門(mén)要根據本決定的精神要求，結合本部門(mén)、本單位的實(shí)際情況，建立健全科學(xué)技術(shù)評價(jià)制度，制定改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的具體辦法和措施，完善各類(lèi)評價(jià)管理辦法和實(shí)施細則，加強對科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的管理，切實(shí)把本決定落實(shí)到各類(lèi)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作中。

二OO三年五月七日