教育部 科技部印發(fā)《關(guān)于規范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用 樹(shù)立正確評價(jià)導向的若干意見(jiàn)》的通知

教科技〔2020〕2號

各省、自治區、直轄市教育廳（教委）、科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設兵團教育局、科技局，有關(guān)部門(mén)（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校、部省合建各高等學(xué)校，教育部有關(guān)司局、有關(guān)直屬單位：

　　為深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神和習近平總書(shū)記在全國教育大會(huì )和2018年兩院院士大會(huì )上的重要講話(huà)精神，破除唯分數、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設的意見(jiàn)》和《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》，破除論文“SCI至上”，探索建立科學(xué)的評價(jià)體系，營(yíng)造高校良好創(chuàng )新環(huán)境，加快提升教育治理體系和治理能力現代化水平，教育部、科技部研究制定了《關(guān)于規范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用樹(shù)立正確評價(jià)導向的若干意見(jiàn)》，現印發(fā)給你們。各“雙一流”建設高校，特別是教育部直屬高校要根據若干意見(jiàn)，檢查修改相關(guān)制度文件及“雙一流”建設方案，將相關(guān)落實(shí)情況、經(jīng)驗做法梳理形成報告，經(jīng)主管部門(mén)審核后，于2020年7月31日前送教育部科技司。教育部有關(guān)司局和直屬單位要根據意見(jiàn)提出具體落實(shí)舉措，于7月31日前送教育部科技司。其他高校和地方教育行政部門(mén)結合自身實(shí)際，參照執行。落實(shí)過(guò)程中有關(guān)意見(jiàn)建議，請及時(shí)報教育部。

教育部 科技部

2020年2月18日

關(guān)于規范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用

樹(shù)立正確評價(jià)導向的若干意見(jiàn)

　　為扭轉當前科研評價(jià)中存在的SCI論文相關(guān)指標片面、過(guò)度、扭曲使用等現象，規范各類(lèi)評價(jià)工作中SCI論文相關(guān)指標的使用，鼓勵定性與定量相結合的綜合評價(jià)方式，探索建立科學(xué)的評價(jià)體系，引導評價(jià)工作突出科學(xué)精神、創(chuàng )新質(zhì)量、服務(wù)貢獻，推動(dòng)高等學(xué)校回歸學(xué)術(shù)初心，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)，現提出以下意見(jiàn)。

　　一、準確理解SCI論文及相關(guān)指標。SCI（Science Citation Index，科學(xué)引文索引）是國內外廣泛使用的科技文獻索引系統。SCI論文是發(fā)表在SCI收錄期刊上的論文，相關(guān)指標包括論文數量、被引次數、高被引論文、影響因子、ESI（基本科學(xué)指標數據庫）排名等，不是評價(jià)學(xué)術(shù)水平與創(chuàng )新貢獻的直接依據。

　　二、深刻認識論文“SCI至上”的影響。SCI論文相關(guān)指標已成為學(xué)術(shù)評價(jià)，以及職稱(chēng)評定、績(jì)效考核、人才評價(jià)、學(xué)科評估、資源配置、學(xué)校排名等方面的核心指標，使得高等學(xué)校科研工作出現了過(guò)度追求SCI論文相關(guān)指標，甚至以發(fā)表SCI論文數量、高影響因子論文、高被引論文為根本目標的異化現象，科技創(chuàng )新出現了價(jià)值追求扭曲、學(xué)風(fēng)浮夸浮躁和急功近利等問(wèn)題。

　　三、建立健全分類(lèi)評價(jià)體系。對不同類(lèi)型的科研工作應分別建立各有側重的評價(jià)路徑。對于基礎研究，論文是成果產(chǎn)出的主要表達形式，堅決摒棄“以刊評文”，評價(jià)重點(diǎn)是論文的創(chuàng )新水平和科學(xué)價(jià)值，不把SCI論文相關(guān)指標作為直接判斷依據；對于應用研究和技術(shù)創(chuàng )新，評價(jià)重點(diǎn)是對解決生產(chǎn)實(shí)踐中關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題的實(shí)際貢獻，以及帶來(lái)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝實(shí)現產(chǎn)業(yè)化應用的實(shí)際效果，不以論文作為單一評價(jià)依據。對于服務(wù)國防的科研工作和科技成果轉化工作，一般不把論文作為評價(jià)指標。

　　四、完善學(xué)術(shù)同行評價(jià)。組織實(shí)施部門(mén)要完善規則，引導學(xué)者在參加各類(lèi)評審、評價(jià)、評估工作時(shí)遵守學(xué)術(shù)操守，負責任地提供專(zhuān)業(yè)評議意見(jiàn)，不簡(jiǎn)單以SCI論文相關(guān)指標和國內外專(zhuān)家評價(jià)評語(yǔ)代替專(zhuān)業(yè)判斷，并遵守利益相關(guān)方專(zhuān)家回避原則。組織實(shí)施部門(mén)可開(kāi)展對評審專(zhuān)家的實(shí)際表現、學(xué)術(shù)判斷能力、公信力的相應評價(jià)，并建立評審專(zhuān)家評價(jià)信譽(yù)制度。

　　五、規范各類(lèi)評價(jià)活動(dòng)。大力減少項目評審、人才評價(jià)、機構評估事項。涉及學(xué)術(shù)評價(jià)的，組織實(shí)施單位應就評價(jià)指標和辦法聽(tīng)取本單位科技管理部門(mén)意見(jiàn)。制定明確的工作流程和決策規則并在一定范圍內聽(tīng)取意見(jiàn)和公示。實(shí)行代表作評價(jià)，精簡(jiǎn)優(yōu)化申報材料，不再要求填報SCI論文相關(guān)指標，重點(diǎn)闡述代表性成果的創(chuàng )新點(diǎn)和意義。評審過(guò)程應嚴謹科學(xué)，遵循同行原則，對評審對象合理分組，遴選合適專(zhuān)家，并合理設定工作量，保障專(zhuān)家有充足評審時(shí)間。

　　六、改進(jìn)學(xué)科和學(xué)校評估。減少對學(xué)科、學(xué)校的排名性評價(jià)，堅持分類(lèi)和分領(lǐng)域評價(jià)。對創(chuàng )新能力的評價(jià)突出創(chuàng )新質(zhì)量和實(shí)際貢獻，審慎選用量化指標，不把SCI論文相關(guān)指標作為評價(jià)的直接依據，評價(jià)結果減少與資源配置直接掛鉤。引導社會(huì )機構準確把握國家方針政策，科學(xué)開(kāi)展大學(xué)評估排行。

　　七、優(yōu)化職稱(chēng)（職務(wù)）評聘辦法。在職稱(chēng)（職務(wù)）評聘中，學(xué)校應建立與崗位特點(diǎn)、學(xué)科特色、研究性質(zhì)相適應的評價(jià)指標，細化論文在不同崗位評聘中的作用，重點(diǎn)考察實(shí)際水平、發(fā)展潛力和崗位匹配度，不以SCI論文相關(guān)指標作為判斷的直接依據。在人員聘用中，學(xué)校不把SCI論文相關(guān)指標作為前置條件。

　　八、扭轉考核獎勵功利化傾向。學(xué)校在績(jì)效和聘期考核中，不宜對院系和個(gè)人下達SCI論文相關(guān)指標的數量要求，在資源配置時(shí)不得與SCI相關(guān)指標直接掛鉤。要取消直接依據SCI論文相關(guān)指標對個(gè)人和院系的獎勵，避免功利導向。

　　九、科學(xué)設置學(xué)位授予質(zhì)量標準。學(xué)校應重視人才培養質(zhì)量和培養過(guò)程，發(fā)揮基層院系和導師的質(zhì)量把關(guān)作用，加強對學(xué)位論文的質(zhì)量審核，結合學(xué)科特點(diǎn)等合理設置學(xué)位授予的質(zhì)量標準，不宜以發(fā)表SCI論文數量和影響因子等指標作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件。

　　十、樹(shù)立正確政策導向。高校、高校主管部門(mén)及其下屬事業(yè)單位要按照正確的導向引領(lǐng)學(xué)術(shù)文化建設，不發(fā)布SCI論文相關(guān)指標、ESI指標的排行，不采信、引用和宣傳其他機構以SCI論文、ESI為核心指標編制的排行榜，不把SCI論文相關(guān)指標作為科研人員、學(xué)科和大學(xué)評價(jià)的標簽。