科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》的通知

國務(wù)院各有關(guān)部門(mén)、直屬機構，各有關(guān)單位：

　　為落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設的意見(jiàn)》要求，改進(jìn)科技評價(jià)體系，破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向，按照分類(lèi)評價(jià)、注重實(shí)效的原則，科技部會(huì )同財政部研究制訂了《關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》。現予印發(fā)，請遵照執行。

　　對執行過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，請及時(shí)向科技部反映。試行1年后將開(kāi)展實(shí)施效果評估，對有關(guān)措施進(jìn)一步調整完善，對效果好的措施商有關(guān)部門(mén)在更大范圍復制推廣。

　　聯(lián)系電話(huà)：010-58884332

　　　　　　　　　　　　　　                                         科技部

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　　（此件主動(dòng)公開(kāi)） 

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關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）

　　為落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設的意見(jiàn)》要求，改進(jìn)科技評價(jià)體系，破除國家科技計劃項目、國家科技創(chuàng )新基地、中央級科研事業(yè)單位、國家科技獎勵、創(chuàng )新人才推進(jìn)計劃等科技評價(jià)中過(guò)度看重論文數量多少、影響因子高低，忽視標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響等“唯論文”不良導向，按照分類(lèi)評價(jià)、注重實(shí)效的原則，經(jīng)商財政部，現提出如下措施。

　　一、強化分類(lèi)考核評價(jià)導向。實(shí)施分類(lèi)考核評價(jià)，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。

　　（一）對于基礎研究類(lèi)科技活動(dòng)，注重評價(jià)新發(fā)現、新觀(guān)點(diǎn)、新原理、新機制等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，根據科技活動(dòng)特點(diǎn)，合理確定代表作數量，其中，國內科技期刊論文原則上應不少于1/3。強化代表作同行評議，實(shí)行定量評價(jià)與定性評價(jià)相結合，重點(diǎn)評價(jià)其學(xué)術(shù)價(jià)值及影響、與當次科技評價(jià)的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻等，不把代表作的數量多少、影響因子高低作為量化考核評價(jià)指標。

　　（二）對于應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)科技活動(dòng)，注重評價(jià)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設備，以及關(guān)鍵部件、實(shí)驗裝置/系統、應用解決方案、新診療方案、臨床指南/規范、科學(xué)數據、科技報告、軟件等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，不把論文作為主要的評價(jià)依據和考核指標。

　　（三）提高對高質(zhì)量成果的考核評價(jià)權重。對于具有一定學(xué)術(shù)影響或取得實(shí)際應用效果的標志性成果可作為高質(zhì)量成果，可增加到10%的權重；對于具有重要學(xué)術(shù)影響、對相關(guān)領(lǐng)域的科技創(chuàng )新具有帶動(dòng)作用的，可增加到30%的權重；對于已在實(shí)踐中應用、對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家安全作出重要貢獻的，可增加到50%的權重。具體權重由相關(guān)科技評價(jià)組織管理單位（機構）根據實(shí)際情況確定。

　　鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文，包括發(fā)表在具有國際影響力的國內科技期刊、業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國內外頂級學(xué)術(shù)會(huì )議上進(jìn)行報告的論文（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三類(lèi)高質(zhì)量論文”）。上述期刊、學(xué)術(shù)會(huì )議的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會(huì )本著(zhù)少而精的原則確定，其中，具有國際影響力的國內科技期刊參照中國科技期刊卓越行動(dòng)計劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊、國內外頂級學(xué)術(shù)會(huì )議由本單位學(xué)術(shù)委員會(huì )結合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。對于“三類(lèi)高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評價(jià)。發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價(jià)中的作用。

　　二、對國家科技計劃項目（課題）評審評價(jià)突出創(chuàng )新質(zhì)量和綜合績(jì)效。立項評審注重對項目（課題）可行性和先進(jìn)性進(jìn)行評價(jià)，綜合績(jì)效評價(jià)注重對項目（課題）合同約定標志性成果的質(zhì)量和影響進(jìn)行評價(jià)。

　　（四）對于應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)項目（課題），不把論文作為申報指南、立項評審、綜合績(jì)效評價(jià)、隨機抽查等的評價(jià)依據和考核指標，不得要求在申報書(shū)、任務(wù)書(shū)、年度報告等材料中填報論文發(fā)表情況。

　　（五）對于基礎研究類(lèi)項目（課題），對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數量原則上不超過(guò)5篇。在申報書(shū)、任務(wù)書(shū)、年度報告等材料中，重點(diǎn)填報代表作對相關(guān)項目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；在立項評審、綜合績(jì)效評價(jià)、隨機抽查等環(huán)節，重點(diǎn)考核評價(jià)代表作的質(zhì)量和應用情況。

　　三、對國家科技創(chuàng )新基地評估突出支撐服務(wù)能力。注重評估科技創(chuàng )新基地支撐服務(wù)國家重大需求、經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的作用和效果。

　　（六）對于國家技術(shù)創(chuàng )新中心、國家臨床醫學(xué)研究中心等技術(shù)創(chuàng )新與成果轉化類(lèi)基地，注重評估對國家重大需求和工程建設的支撐作用、對重大臨床需求和產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用。不把論文作為主要的評價(jià)依據和考核指標。

　　（七）對于國家科技資源共享服務(wù)平臺、國家野外科學(xué)觀(guān)測研究站等基礎支撐與條件保障類(lèi)基地，注重評估對外服務(wù)的質(zhì)量和效果。不把論文作為主要的評價(jià)依據和考核指標。

　　（八）對于國家實(shí)驗室、國家重點(diǎn)實(shí)驗室等科學(xué)與工程研究類(lèi)基地，注重評估原始創(chuàng )新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿(mǎn)足國家重大需求的能力等。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，每個(gè)評價(jià)周期代表作數量原則上不超過(guò)20篇。

　　四、對中央級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)突出使命完成情況。注重評估科研機構履行國家使命和宗旨目標的情況，以及成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和影響力。

　　（九）對于技術(shù)研發(fā)類(lèi)機構，注重評估在成果轉化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績(jì)效，不把論文作為主要的評價(jià)依據和考核指標。

　　（十）對于社會(huì )公益性研究類(lèi)機構，注重評估公益性研究成果的績(jì)效、履行社會(huì )責任的效果，不把論文作為主要的評價(jià)依據和考核指標。

　　（十一）對于基礎研究類(lèi)機構，注重評估代表性成果水平、國際學(xué)術(shù)影響、在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家重大需求中的貢獻等。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，每個(gè)評價(jià)周期代表作數量原則上不超過(guò)40篇。

　　五、對國家科技獎勵評審突出成果質(zhì)量和貢獻。注重評審相關(guān)科技成果的質(zhì)量、效果和影響，以及相關(guān)人員的貢獻。

　　（十二）對于自然科學(xué)獎，注重對成果的原創(chuàng )性、公認度和科學(xué)價(jià)值等進(jìn)行評審。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數量原則上不超過(guò)5篇。

　　（十三）對于技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎，注重對成果的創(chuàng )新性、先進(jìn)性、應用價(jià)值和經(jīng)濟社會(huì )效益等進(jìn)行評審，不把論文作為主要的評審依據。

　　（十四）最高科學(xué)技術(shù)獎、國際合作獎也要落實(shí)分類(lèi)評價(jià)要求。

　　六、對創(chuàng )新人才推進(jìn)計劃人才評選突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績(jì)。注重評價(jià)學(xué)術(shù)道德水平以及在學(xué)科領(lǐng)域的活躍度和影響力、研發(fā)成果原創(chuàng )性、成果轉化效益、科技服務(wù)滿(mǎn)意度等。

　　（十五）對于科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)人才，注重評價(jià)創(chuàng )業(yè)人才創(chuàng )辦企業(yè)帶動(dòng)就業(yè)、產(chǎn)業(yè)科技含量及經(jīng)濟社會(huì )效益等，不把論文作為主要的評價(jià)依據和考核指標。

　　（十六）對于中青年科技創(chuàng )新領(lǐng)軍人才，注重評價(jià)已取得核心成果的創(chuàng )新性和學(xué)術(shù)影響。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數量原則上不超過(guò)5篇。

　　（十七）對于重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng )新團隊，注重評價(jià)團隊協(xié)作創(chuàng )新能力，以及團隊負責人的組織協(xié)調和領(lǐng)導力。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數量原則上不超過(guò)10篇。

　　（十八）其它科技人才計劃也要落實(shí)分類(lèi)評價(jià)要求。

　　七、培育打造中國的高質(zhì)量科技期刊。以培育世界一流的中國科技期刊為目標，推動(dòng)中國科技期刊高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)科技強國建設。

　　（十九）加快實(shí)施中國科技期刊卓越行動(dòng)計劃，推進(jìn)領(lǐng)軍期刊建設，培育重點(diǎn)期刊、梯隊期刊，鼓勵創(chuàng )辦高起點(diǎn)英文期刊，提高中文期刊英文摘要質(zhì)量；建立中國特色、具有國際影響力的“科學(xué)引文索引”系統。鼓勵財政資金資助的論文在高質(zhì)量國內科技期刊發(fā)表。

　　（二十）完善學(xué)術(shù)期刊預警機制，定期發(fā)布國內和國際學(xué)術(shù)期刊的預警名單，并實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤、及時(shí)調整。將管理和學(xué)術(shù)信譽(yù)差、商業(yè)利益至上的學(xué)術(shù)期刊，列入“黑名單”。

　　八、加強論文發(fā)表支出管理。建立與破除“唯論文”導向相適應的資金管理措施，從嚴控制論文資助范圍、從緊管理論文發(fā)表支出。

　　（二十一）對于國家科技計劃項目產(chǎn)生的代表作和“三類(lèi)高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出可在國家科技計劃項目專(zhuān)項資金按規定據實(shí)列支，其它論文發(fā)表支出均不允許列支。對于單篇論文發(fā)表支出超過(guò)2萬(wàn)元人民幣的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會(huì )對論文發(fā)表的必要性審核通過(guò)后，方可在國家科技計劃項目專(zhuān)項資金中列支。

　　（二十二）對于發(fā)表在“黑名單”和預警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，相關(guān)的論文發(fā)表支出不得在國家科技計劃項目專(zhuān)項資金中列支。不允許使用國家科技計劃項目專(zhuān)項資金獎勵論文發(fā)表，對于違反規定的，追回獎勵資金和相關(guān)項目結余資金。

　　（二十三）在項目綜合績(jì)效評價(jià)過(guò)程中，項目管理機構應加強對在國家科技計劃項目專(zhuān)項資金中列支論文發(fā)表情況的核驗。

　　（二十四）相關(guān)高校、科研院所等要對論文發(fā)表的必要性以及與項目研究的相關(guān)性進(jìn)行審核；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文，要從嚴審核、加強管理。不允許將論文發(fā)表數量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。

　　九、強化監督檢查。加大監督檢查力度，確保各項措施落實(shí)落地。

　　（二十五）開(kāi)展破除“唯論文”不良導向各項措施落實(shí)情況的監督檢查。對落實(shí)不力、存在嚴重“唯論文”問(wèn)題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)高校、科研院所等，采取約談、通報批評等方式予以處理并責令整改，整改期間暫停國家科技計劃項目專(zhuān)項資金對該單位論文發(fā)表的資助。加強對咨詢(xún)評審專(zhuān)家的培訓引導，對項目評審中存在“唯論文”現象的，及時(shí)予以糾正。

　　（二十六）相關(guān)高校、科研院所要加強論文發(fā)表署名管理。《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設的意見(jiàn)》發(fā)布后，對論文無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻仍然“掛名”的，依規嚴肅追究責任。

　　（二十七）加大正面典型案例的宣傳，樹(shù)立正確的輿論導向。不允許過(guò)度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將論文數量、影響因子作為宣傳報道、工作總結、年度報告的重要內容。