國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目綜合績(jì)效評價(jià)

工作規范（試行）

國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目實(shí)施期滿(mǎn)后，項目管理專(zhuān)業(yè)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)機構）應立即啟動(dòng)綜合績(jì)效評價(jià)工作。項目因故不能按期完成須申請延期的，項目牽頭單位應于項目執行期結束前6個(gè)月提出延期申請，經(jīng)專(zhuān)業(yè)機構提出意見(jiàn)報科技部審核后，由專(zhuān)業(yè)機構批復。項目延期原則上只能申請1次，延期時(shí)間原則上不超過(guò)1年。

綜合績(jì)效評價(jià)重點(diǎn)包括項目（課題）任務(wù)完成情況和經(jīng)費管理使用情況等方面。有關(guān)工作分為課題績(jì)效評價(jià)和項目綜合績(jì)效評價(jià)兩個(gè)階段，在完成課題績(jì)效評價(jià)的基礎上開(kāi)展項目綜合績(jì)效評價(jià)。

一、總體要求

1. 課題承擔單位和參與單位，對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員的成果進(jìn)行真實(shí)性審查，并按照分類(lèi)分級管理的原則，對科研檔案的完整性、準確性、系統性進(jìn)行審查；項目牽頭單位和項目負責人、課題承擔單位和課題負責人，要對本項目或課題的相關(guān)成果進(jìn)行審核把關(guān)，檢查科技報告完成情況和科技成果填報情況，不得把項目承擔單位之外的成果，或項目任務(wù)之外成果，納入綜合績(jì)效評價(jià)材料。

2. 綜合績(jì)效評價(jià)工作中，任務(wù)完成方面主要考核項目目標和考核指標的完成情況、成果效益、人才培養和組織管理等；經(jīng)費管理使用方面主要考核承擔單位項目資金撥付及到位、預算執行、科研經(jīng)費管理制度執行情況和經(jīng)費開(kāi)支合規性等。項目牽頭單位負責組織課題績(jì)效評價(jià)并對績(jì)效評價(jià)結論負責；專(zhuān)業(yè)機構負責組織項目綜合績(jì)效評價(jià)。

3. 突出代表性成果和項目實(shí)施效果評價(jià)，不將“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數量”“獲得獎勵”等作為評價(jià)指標。基礎研究與應用基礎研究類(lèi)項目重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現、新原理、新方法、新規律的重大原創(chuàng )性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類(lèi)項目重點(diǎn)評價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng )新性、成熟度、穩定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展關(guān)鍵問(wèn)題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應用示范類(lèi)項目績(jì)效評價(jià)以規模化應用、行業(yè)內推廣為導向，重點(diǎn)評價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會(huì )效益，更多采取應用推廣相關(guān)方評價(jià)和市場(chǎng)評價(jià)方式。

對于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)重大項目，進(jìn)一步發(fā)揮需求方、用戶(hù)、產(chǎn)業(yè)界等的重要作用，需求方、用戶(hù)、產(chǎn)業(yè)界代表應直接參與綜合績(jì)效評價(jià)工作，充分發(fā)表意見(jiàn)，并將需求方和用戶(hù)對項目完成情況的評價(jià)意見(jiàn)，以及對項目成果的推廣應用意見(jiàn)，作為評價(jià)的核心指標。

4. 專(zhuān)業(yè)機構應提前部署綜合績(jì)效評價(jià)工作，通知項目牽頭單位做好準備，同時(shí)制定重點(diǎn)專(zhuān)項項目年度綜合績(jì)效評價(jià)工作方案，并報科技部備案。

二、課題績(jì)效評價(jià)

項目下設各課題實(shí)施期滿(mǎn)后，項目牽頭單位組織對課題任務(wù)完成情況進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，課題承擔單位和負責人應認真編制課題績(jì)效自評價(jià)報告（格式見(jiàn)附1）；同時(shí)，課題承擔單位從國家科技管理信息系統選取具備國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）資金審計資格的會(huì )計師事務(wù)所開(kāi)展課題結題審計。課題承擔單位應與會(huì )計師事務(wù)所簽訂審計協(xié)議，審計費用可從課題資金列支，應在雙方協(xié)商、公允透明、經(jīng)濟合理的原則下確定。

（一）課題績(jì)效評價(jià)。

1. 項目牽頭單位組建課題績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組。專(zhuān)家組實(shí)行回避制度和誠信承諾，人數一般不少于7人，其中可包括重點(diǎn)專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)機構聘請的項目責任專(zhuān)家。

2. 專(zhuān)家組在審閱資料、聽(tīng)取匯報、實(shí)地考察等基礎上，根據科研項目績(jì)效分類(lèi)評價(jià)的要求，按照任務(wù)書(shū)約定，對課題目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創(chuàng )新性、成果示范推廣及應用前景、課題對項目總體目標的貢獻、人才培養和組織管理等情況進(jìn)行評價(jià)（專(zhuān)家個(gè)人意見(jiàn)表格式見(jiàn)附2，專(zhuān)家組意見(jiàn)表格式見(jiàn)附3）。評價(jià)時(shí)，既要總結成績(jì)，又要分析存在的主要問(wèn)題，并嚴格審核課題成果的真實(shí)性。課題績(jì)效評價(jià)結論分為通過(guò)、未通過(guò)和結題三類(lèi)。

（1）按期保質(zhì)完成課題任務(wù)書(shū)確定的目標和任務(wù)，為通過(guò)。

（2）因非不可抗拒因素未完成課題任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù)，為未通過(guò)。

（3）因不可抗拒因素未完成課題任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù)的，按結題處理。

（4）未按期提交材料的，提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批重大調整事項的，課題承擔單位、參與單位或個(gè)人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合績(jì)效評價(jià)工作的，均按未通過(guò)處理。

對于項目下不設課題或僅設置一個(gè)課題的情況，可不組織課題績(jì)效評價(jià)。

（二）課題結題審計。

1. 課題結題審計主要是對課題資金的管理使用情況進(jìn)行審計。會(huì )計師事務(wù)所應嚴格按照《中央財政科技計劃項目（課題）結題審計指引》要求，如實(shí)、準確、全面的開(kāi)展結題審計，并向課題承擔單位出具審計報告。項目的匯總審計報告由審計項目牽頭單位的會(huì )計師事務(wù)所出具。課題承擔單位如能提供本課題已接受有關(guān)政府審計、紀檢等方面出具的報告，應當對相關(guān)結論予以采信。

2. 結題審計后，課題承擔單位應將審計報告和相關(guān)補充說(shuō)明材料等統一交至項目牽頭單位。對于項目下不設課題或僅設置一個(gè)課題的情況，直接出具項目審計報告。

完成上述工作后，項目牽頭單位在國家科技管理信息系統中填報并提交項目綜合績(jì)效自評價(jià)報告（格式見(jiàn)附4）。

三、項目綜合績(jì)效評價(jià)

項目牽頭單位和項目負責人應在項目執行期結束后3個(gè)月內完成項目綜合績(jì)效評價(jià)材料準備工作，并通過(guò)國家科技管理信息系統向專(zhuān)業(yè)機構提交如下材料。

（1）項目綜合績(jì)效自評價(jià)報告。

（2）項目所有下設課題相關(guān)績(jì)效評價(jià)材料及績(jì)效評價(jià)意見(jiàn)。

（3）項目實(shí)施過(guò)程中形成的知識產(chǎn)權和技術(shù)標準情況，包括專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權等知識產(chǎn)權的取得、使用、管理、保護等情況，國際標準、國家標準、行業(yè)標準等研制完成情況。

（4）與項目任務(wù)相關(guān)的第三方檢測報告或用戶(hù)使用報告。

（5）成果管理和保密情況，說(shuō)明研究過(guò)程中公開(kāi)發(fā)表論文和宣傳報道、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項目和擬對成果定密的非保密項目還需說(shuō)明成果定密的密級和保密期限建議、研究過(guò)程中保密規定執行情況等。

（6）任務(wù)書(shū)中約定應呈交的科技報告。

（7）科技資源匯交方案，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)科學(xué)數據管理辦法的通知》的要求和指南規定需要匯交的數據，應提交由有關(guān)方面認可的科學(xué)數據中心出具的匯交憑證；對于項目實(shí)施過(guò)程中形成的科技文獻、科學(xué)數據、具有宣傳與保存價(jià)值的影視資料、照片圖表、購置使用的大型科學(xué)儀器、設備、實(shí)驗生物等各類(lèi)科技資源，應提出明確的處置、歸屬、保存、開(kāi)放共享等方案。

（8）審計報告和相關(guān)補充說(shuō)明材料等（審計報告由會(huì )計師事務(wù)所上傳）。

專(zhuān)業(yè)機構應在收到項目綜合績(jì)效評價(jià)材料后6個(gè)月內完成項目綜合績(jì)效評價(jià)。

（一）評前審查。

收到綜合績(jì)效評價(jià)材料后，專(zhuān)業(yè)機構應組織開(kāi)展評前審查。審查工作可委托第三方評估機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評估機構）開(kāi)展。評估機構應具備國家科技計劃項目（課題）資金審核工作經(jīng)驗，熟悉國家科技計劃和資金管理政策，建立了相關(guān)領(lǐng)域的科技專(zhuān)家隊伍，擁有專(zhuān)業(yè)的人才隊伍等。

審查內容包括：

（1）資料的完整性、合規性。

（2）審計報告反映的問(wèn)題是否準確、客觀(guān)、全面，并填寫(xiě)《審計報告質(zhì)量評價(jià)表》。

（3）對資金管理存在的問(wèn)題組織進(jìn)行整改，要求項目牽頭單位組織各課題承擔單位于15個(gè)工作日內提交整改材料，如未按時(shí)提交整改材料，且無(wú)正當理由的，按相關(guān)支出不合理認定。

（4）對整改后各課題專(zhuān)項資金的收支及結余情況進(jìn)行調整并出具審查意見(jiàn)。

審查工作應在收到綜合績(jì)效評價(jià)資料后25個(gè)工作日內完成。

（二）專(zhuān)家評議。

1. 專(zhuān)業(yè)機構應按照科研項目績(jì)效分類(lèi)評價(jià)要求，根據不同項目類(lèi)型，組織項目綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶(hù)評價(jià)等方式開(kāi)展綜合績(jì)效評價(jià)工作，如有需要可現場(chǎng)核查。對于具有創(chuàng )新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強的相關(guān)項目，應有整體設計，強化對一體化實(shí)施績(jì)效的考核。

為便于有關(guān)部門(mén)及時(shí)掌握專(zhuān)項實(shí)施成效、推動(dòng)后續成果的轉化應用，項目綜合績(jì)效評價(jià)時(shí)一般應邀請科技部計劃管理司局、業(yè)務(wù)司局等相關(guān)司局和有關(guān)部門(mén)、地方參加。

2. 項目綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組實(shí)行回避制度和誠信承諾。專(zhuān)家組包含技術(shù)專(zhuān)家和財務(wù)專(zhuān)家等，組長(cháng)由技術(shù)專(zhuān)家擔任，副組長(cháng)由財務(wù)專(zhuān)家擔任，總人數一般不少于10人（財務(wù)專(zhuān)家不少于3人），原則上從國家科技專(zhuān)家庫中選取。其中：技術(shù)專(zhuān)家應包括重點(diǎn)專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)機構聘請的項目責任專(zhuān)家，其構成應體現科研項目績(jì)效分類(lèi)評價(jià)要求，并充分聽(tīng)取專(zhuān)項參與部門(mén)意見(jiàn)；財務(wù)專(zhuān)家可特邀不超過(guò)3人。

3. 開(kāi)展項目綜合績(jì)效評價(jià)時(shí)，專(zhuān)家組在審閱資料、聽(tīng)取匯報和質(zhì)詢(xún)等基礎上，結合項目年度、中期執行情況等信息，進(jìn)行審核評議。

——在項目任務(wù)方面，根據科研項目績(jì)效分類(lèi)評價(jià)的要求，重點(diǎn)對項目目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創(chuàng )新性、成果示范推廣及應用前景、項目組織管理和內部協(xié)作配合、人才培養等情況進(jìn)行評價(jià)。

——在資金方面，重點(diǎn)對資金到位與撥付情況、會(huì )計核算與資金使用情況、預算執行與調整等情況進(jìn)行評議，在此基礎上確定課題專(zhuān)項資金結余，并由財務(wù)專(zhuān)家填寫(xiě)專(zhuān)家個(gè)人、專(zhuān)家組課題資金評議打分表（格式見(jiàn)附5、6）。

4. 技術(shù)專(zhuān)家填寫(xiě)項目綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家個(gè)人意見(jiàn)表（格式見(jiàn)附7），專(zhuān)家組出具項目綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組意見(jiàn)表（格式見(jiàn)附8）。項目綜合績(jì)效評價(jià)結論分為通過(guò)、未通過(guò)和結題三類(lèi)。對于通過(guò)綜合績(jì)效評價(jià)的項目，績(jì)效等級分為優(yōu)秀、合格兩檔。

（1）按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書(shū)確定的目標和任務(wù)，為通過(guò)。

（2）因非不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù)，為未通過(guò)。

（3）因不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù)的，按結題處理。

（4）未按任務(wù)書(shū)約定提交科技報告或未按期提交材料的，提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批重大調整事項的，項目牽頭單位、課題承擔單位、參與單位或個(gè)人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合綜合績(jì)效評價(jià)工作或逾期不開(kāi)展課題績(jì)效評價(jià)的，均按未通過(guò)處理。

對于通過(guò)綜合績(jì)效評價(jià)的項目，平均得分90分及以下的，績(jì)效等級為合格；由專(zhuān)業(yè)機構根據綜合績(jì)效評價(jià)情況，在平均得分90分以上的項目中，確定績(jì)效等級為優(yōu)秀的項目，且每個(gè)重點(diǎn)專(zhuān)項中，績(jì)效等級為優(yōu)秀的項目比例不超過(guò)15%。

四、綜合績(jì)效評價(jià)結論下達及其它事宜

1. 專(zhuān)業(yè)機構根據項目綜合績(jì)效評價(jià)情況，形成項目綜合績(jì)效評價(jià)結論。綜合績(jì)效評價(jià)工作結束后3個(gè)月內，專(zhuān)業(yè)機構應將項目綜合績(jì)效評價(jià)結論（附9）通知項目牽頭單位，抄報科技部和項目牽頭單位的主管部門(mén)。

2. 存在下列情況之一的，課題結余資金由專(zhuān)業(yè)機構收回：

（1）課題績(jì)效評價(jià)結論為結題或未通過(guò)的。

（2）課題資金評議得分為80分及以下的。

（3）課題承擔單位信用評價(jià)差的。

（4）項目綜合績(jì)效評價(jià)結論為結題或未通過(guò)的，項目下所有課題結余由專(zhuān)業(yè)機構收回。

3. 對于需上交的課題專(zhuān)項資金結余，項目牽頭單位應及時(shí)收繳課題承擔單位的結余，并匯總后上交專(zhuān)業(yè)機構。結余資金上交應在項目牽頭單位收到綜合績(jì)效評價(jià)結論后1個(gè)月內完成。

4. 留用的結余由課題承擔單位和參與單位在2年內（自綜合績(jì)效評價(jià)結論下達后次年的1月1日起計算）統籌用于本單位科研活動(dòng)的直接支出。2年后結余未使用完的，應及時(shí)上交專(zhuān)業(yè)機構，統籌用于重點(diǎn)專(zhuān)項后續支出。

5. 專(zhuān)業(yè)機構應督促項目牽頭單位在收到項目綜合績(jì)效評價(jià)結論后1個(gè)月內，將項目綜合績(jì)效評價(jià)材料和相關(guān)技術(shù)文件歸檔管理。涉及科技報告、數據匯交、技術(shù)標準、成果管理、檔案管理等事宜，按照有關(guān)管理規定執行。

6. 項目綜合績(jì)效評價(jià)結論及成果除有保密要求外，應及時(shí)向社會(huì )公示。

7. 保密項目和擬對成果定密的非保密項目的綜合績(jì)效評價(jià)，參照此辦法并嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規定》等相關(guān)規定組織實(shí)施。保密課題結題審計由專(zhuān)業(yè)機構組織以財務(wù)檢查形式開(kāi)展。

五、責任與監督

1. 科技部相關(guān)司局根據職能分工采取隨機抽查等方式對綜合績(jì)效評價(jià)工作進(jìn)行督促檢查。項目牽頭單位和專(zhuān)業(yè)機構負責對受其管理或委托的項目相關(guān)責任主體的嚴重失信行為進(jìn)行記錄，并報送科技部進(jìn)行管理和結果應用。

2. 項目綜合績(jì)效評價(jià)或課題績(jì)效評價(jià)不通過(guò)的，或項目牽頭單位、課題承擔單位和參與單位或個(gè)人涉及科研誠信問(wèn)題的，依照相關(guān)規定和程序記入信用記錄；課題承擔單位和參與單位在科研資金使用中有重大違規行為，或整改不到位，或未及時(shí)足額上交結余資金的，視情節輕重，給予通報批評、停撥單位在研課題中央財政資金、取消單位或有關(guān)人員課題申報資格等處理，并記入信用記錄；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

3. 科技部對審計報告和第三方評估測試或評價(jià)報告進(jìn)行抽查監督評估，相關(guān)結果將作為對相關(guān)責任主體進(jìn)行信用記錄的重要依據。

建立對會(huì )計師事務(wù)所的責任追究制度。會(huì )計師事務(wù)所無(wú)正當理由不按時(shí)提交審計報告、或出具的結題審計報告未能按要求如實(shí)反映被審課題資金管理和使用情況，或出現協(xié)助承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤以及其他虛假陳述或未勤勉盡責行為的，相關(guān)部門(mén)給予通報批評或取消審計資格等處理，同時(shí)按照《中華人民共和國注冊會(huì )計師法》及國家有關(guān)法律法規追究相應責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

4. 專(zhuān)業(yè)機構是實(shí)施項目綜合績(jì)效評價(jià)的主體，對綜合績(jì)效評價(jià)結果負責。在綜合績(jì)效評價(jià)各環(huán)節出現審核疏漏、違反規則，以及濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，一經(jīng)查實(shí)，按照《中華人民共和國監察法》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規定》《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)法律法規追究相應責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

5. 評估機構應當遵守國家法律法規，規范審查業(yè)務(wù)流程。評估機構存在重大問(wèn)題的，可視情節采取記錄機構不良信用、批評、通報、相關(guān)審查結果無(wú)效，或取消該單位審查資格等處理措施，并依法追究相關(guān)工作人員的責任。

6. 參與綜合績(jì)效評價(jià)工作的專(zhuān)家應恪盡職業(yè)操守，按照獨立、客觀(guān)、公正的原則進(jìn)行審核評議。建立對專(zhuān)家的責任追究制度，存在明顯不合理、不正當、不作為等傾向，或謀取不正當利益等行為的，其出具的相關(guān)意見(jiàn)無(wú)效，記入專(zhuān)家個(gè)人信用記錄，情節嚴重的給予通報批評、取消專(zhuān)家資格等處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

7. 對專(zhuān)業(yè)機構以及相關(guān)人員、項目承擔單位及相關(guān)人員、會(huì )計師事務(wù)所及從業(yè)人員、有關(guān)專(zhuān)家等的處理結果，以適當方式向社會(huì )公布。

附：1. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃課題績(jì)效自評價(jià)報告（參考格式）

    2. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃課題績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家個(gè)人意見(jiàn)表（參考格式）

    3. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃課題績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組意見(jiàn)表（參考格式）

    4. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目綜合績(jì)效自評價(jià)報告（參考格式）

    5. 專(zhuān)家課題資金評議打分表（參考格式）

    6. 專(zhuān)家組課題資金評議打分表（參考格式）

    7. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家個(gè)人意見(jiàn)表（參考格式）

    8. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組意見(jiàn)表（參考格式）

    9. 關(guān)于下達國家重點(diǎn)研發(fā)計劃××項目綜合績(jì)效評價(jià)結論的通知（參考格式）

附1

課題編號：                                              密級：

（參考格式）

課題名稱(chēng)：                                   

所屬項目：                                   

所屬專(zhuān)項：                                   

課題負責人：（簽字）                          

課題承擔單位：（蓋章）                        

執行期限：         年   月 至      年   月

中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部

20    年   月  日

編  報  要  求

一、內容說(shuō)明

課題績(jì)效自評價(jià)報告應圍繞課題任務(wù)書(shū)的內容報告總體執行情況，具體包括課題目標和考核指標完成情況、重要成果、成果應用示范推廣及產(chǎn)業(yè)化情況、一體化組織實(shí)施及管理運行情況、人才培養、資金使用情況等。

二、格式要求

文字簡(jiǎn)練；報告的密級一般與課題任務(wù)書(shū)密級相同；報告文本統一用A4幅面紙，報告文本第一次出現外文名稱(chēng)時(shí)要寫(xiě)清全稱(chēng)和縮寫(xiě)，再出現時(shí)可以使用縮寫(xiě)。

三、編制程序及時(shí)間要求

各課題執行期結束后，課題承擔單位應組織課題參與單位編制績(jì)效自評價(jià)報告，經(jīng)課題承擔單位和課題負責人審核簽字（蓋章）后，提交項目牽頭單位。

涉密課題績(jì)效自評價(jià)報告按照有關(guān)保密規定進(jìn)行填寫(xiě)、打印及報送。

編 寫(xiě) 大 綱

一、總體進(jìn)展情況

1. 課題總體進(jìn)展情況

對照課題目標和各項考核指標，闡明課題總體進(jìn)展情況。

2. 課題重要調整情況

對課題主要研究?jì)热莺涂己酥笜苏{整、課題承擔/參與單位變更、課題負責人變更、項目骨干、課題執行期變更等調整情況進(jìn)行說(shuō)明（如無(wú)調整此項不需填寫(xiě)）。

二、取得的重要成果及效益

1. 取得的重要進(jìn)展及成果

簡(jiǎn)要介紹課題研究工作的重要進(jìn)展、重要成果及應用前景。

2. 經(jīng)濟社會(huì )效益

重點(diǎn)闡明課題研究對學(xué)科/行業(yè)產(chǎn)生的重要影響，對社會(huì )民生、生態(tài)環(huán)境、國家安全等的作用，以及研究成果的合作交流、轉移轉化和示范推廣情況，人才、專(zhuān)利、技術(shù)標準戰略在課題中的實(shí)施情況等。

三、人員及資金投入使用情況

1. 人員及資金使用情況

對照課題任務(wù)書(shū)闡述人員投入情況，課題資金（包括中央財政資金、地方財政資金、單位自籌資金和其他渠道資金等）到位、撥付、支出和資金管理使用、監督情況等，并填寫(xiě)經(jīng)結題審計后的《課題資金支出情況表》。

2. 資金調整情況

如出現課題執行過(guò)程中需報批的預算調整事項，以及資金未及時(shí)到位、停撥、遲撥等特殊情況，請詳細說(shuō)明原因。

四、組織實(shí)施管理情況及重大問(wèn)題、建議

五、課題任務(wù)書(shū)中有特殊約定或其他需要說(shuō)明的事項

附表

課題資金支出情況表

金額單位：萬(wàn)元

注：采用計提方式列支間接費用的課題，計提數則為賬面支出數，無(wú)需填寫(xiě)計提后的詳細支出情況。

附2

國家重點(diǎn)研發(fā)計劃課題

績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家個(gè)人意見(jiàn)表

（參考格式）

注：1. 本表由專(zhuān)家填寫(xiě)，每人一份。

    2. 意見(jiàn)及建議欄可另附頁(yè)。

    3. 各項目可根據各自特點(diǎn)對各項評價(jià)內容的內涵進(jìn)行細化。

附3

國家重點(diǎn)研發(fā)計劃課題

績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組意見(jiàn)表

（參考格式）

注：因非不可抗拒因素未完成課題任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù)；未按期提交材料的；提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的；未按相關(guān)要求報批重大調整事項的；課題承擔單位、參與單位或個(gè)人存在嚴重失信行為并造成重大影響的；拒不配合績(jì)效評價(jià)工作的；均按未通過(guò)處理。

附4

項目編號：                                               密級：

（參考格式）

項目名稱(chēng)：                                   

所屬專(zhuān)項：                                   

項目負責人：（簽字）                          

項目牽頭單位：（蓋章）                        

項目管理專(zhuān)業(yè)機構：                           

執行期限：         年   月 至      年   月

中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部

20    年   月  日

編  報  要  求

一、內容說(shuō)明

項目綜合績(jì)效自評價(jià)報告應圍繞項目任務(wù)書(shū)的內容報告總體執行情況，具體包括項目目標和考核指標完成情況、獲得的重要成果、成果應用示范推廣及產(chǎn)業(yè)化情況、組織管理和人才培養等情況，以及資金使用情況等。

二、格式要求

文字簡(jiǎn)練；報告的密級一般與項目任務(wù)書(shū)密級相同；報告文本統一用A4幅面紙，文字內容一律通過(guò)“國家科技管理信息系統公共服務(wù)平臺”在線(xiàn)填報；報告文本第一次出現外文名稱(chēng)時(shí)要寫(xiě)清全稱(chēng)和縮寫(xiě)，再出現時(shí)可以使用縮寫(xiě)。

三、編制程序及時(shí)間要求

項目各課題績(jì)效評價(jià)結束后，由項目牽頭單位組織項目參與單位編制項目綜合績(jì)效自評價(jià)報告，經(jīng)項目牽頭單位及項目負責人審核后，按照填報項目任務(wù)書(shū)時(shí)的用戶(hù)名和密碼，登陸國家科技管理信息系統公共服務(wù)平臺（http://service.most.gov.cn/）在線(xiàn)填寫(xiě)，并由單位管理員審核提交專(zhuān)業(yè)機構審核確認。填報完畢后，打印裝訂，由項目負責人簽字，項目牽頭單位蓋章后，報送專(zhuān)業(yè)機構。

涉密項目綜合績(jì)效自評價(jià)報告不得在線(xiàn)填寫(xiě)，請在國家科技管理信息系統公共服務(wù)平臺下載文檔模板，并按照有關(guān)保密規定進(jìn)行填寫(xiě)、打印及報送。

編 寫(xiě) 大 綱

一、總體進(jìn)展情況

1. 項目總體進(jìn)展情況

對照項目任務(wù)書(shū)的目標和各項主要考核指標，闡明項目總體進(jìn)展情況，項目實(shí)施、重要產(chǎn)出和成果等對專(zhuān)項整體進(jìn)展、完成專(zhuān)項目標的貢獻。

2. 項目重要調整情況

對項目主要研究?jì)热莺涂己酥笜苏{整、項目牽頭單位/課題承擔單位/課題參與單位變更、項目/課題負責人變更、項目骨干變更、項目（課題）執行期變更等調整情況進(jìn)行說(shuō)明（如無(wú)調整此項可不寫(xiě)）。

二、取得的重要成果及效益

1. 取得的重要進(jìn)展及成果

介紹項目研究工作的重要進(jìn)展、重要成果及應用前景。

2. 經(jīng)濟社會(huì )效益

重點(diǎn)闡明項目研究對學(xué)科/行業(yè)產(chǎn)生的重要影響，對社會(huì )民生、生態(tài)環(huán)境、國家安全等的作用，以及研究成果的合作交流、轉移轉化和示范推廣情況，人才、專(zhuān)利、技術(shù)標準戰略在項目中的實(shí)施情況等。

三、組織實(shí)施管理工作

1. 人員投入使用情況

對照項目任務(wù)書(shū)闡述項目的人員投入情況。

2. 項目組織管理情況

闡述項目?jì)炔抗芾頇C構和管理制度建立、運行情況和效果，以及項目牽頭單位組織課題間交流、檢查評估等方面的管理情況。

3. 項目間協(xié)作情況

闡述項目參與重點(diǎn)專(zhuān)項的相關(guān)管理活動(dòng)，項目間資源與數據共享、協(xié)作研發(fā)以及成果轉化應用情況，具有創(chuàng )新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強的相關(guān)項目實(shí)施中協(xié)調聯(lián)動(dòng)情況等。

4. 組織實(shí)施風(fēng)險及應對情況

闡述項目在組織實(shí)施過(guò)程中，面對外部政策、組織管理、研發(fā)變化和知識產(chǎn)權等方面的風(fēng)險以及應對措施。

5. 資金投入、撥付與支出情況

經(jīng)結題審計后的項目資金（包括專(zhuān)項中央財政資金、地方財政資金、單位自籌資金和其他來(lái)源資金等）到位、撥付、調整、支出和資金使用監督管理情況等，并提交項目下所有課題的《中央財政科技計劃項目（課題）結題審計報告》，如對審計報告有異議或進(jìn)行整改的，可一并提交相關(guān)材料。

四、組織實(shí)施中的重大問(wèn)題及建議

五、項目任務(wù)書(shū)中有特殊約定或其他需要說(shuō)明的事項

六、專(zhuān)業(yè)機構要求提交的其他材料

附表

國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目

綜合績(jì)效評價(jià)信息表

一、項目基本情況

二、項目人員投入情況

三、項目目標及考核指標完成情況

四、項目取得經(jīng)濟社會(huì )效益情況

注：項目牽頭單位僅需填寫(xiě)與本項目相關(guān)的內容信息，并根據項目進(jìn)展情況填寫(xiě)

五、項目牽頭單位中央財政專(zhuān)項資金撥付情況表

金額單位：萬(wàn)元

注：此表為項目牽頭單位向課題承擔單位撥付中央財政專(zhuān)項資金填列，如存在項目牽頭單位向課題承擔單位撥付其他來(lái)源資金的，請單獨做出說(shuō)明。

六、項目資金支出情況匯總表

金額單位：萬(wàn)元

注：1.課題承擔單位應付未付和預計支出應在課題審計報告中反映；2.采用計提方式列支間接費用的課題，計提數則為賬面支出數，無(wú)需填寫(xiě)計提后的詳細支出情況