中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）績(jì)效評估規范（試行）

科技部 財政部 發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）績(jì)效評估規范（試行）》的通知

國科發(fā)監〔2020〕165號

國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理部際聯(lián)席會(huì )議成員單位，各有關(guān)單位：
    為貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì )關(guān)于“改進(jìn)科技評價(jià)體系”精神和《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)〉的通知》要求，指導和規范中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）績(jì)效評估工作，加強中央財政科技計劃管理，提高科技計劃的實(shí)施效果和財政資金使用效率，科技部、財政部、發(fā)展改革委研究制定了《中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）績(jì)效評估規范（試行）》，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

　　　　　　　　　　　　科 技 部  財 政 部  發(fā)展改革委
　　　　　　　　　　　　 2020年6月19日

 
（此件主動(dòng)公開(kāi)）

中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）績(jì)效評估規范（試行）

第一章  總則

    第一條 為指導和規范中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）績(jì)效評估工作，建立統一的評估監管體系，提高科技計劃（專(zhuān)項、基金等）實(shí)施成效和中央財政資金使用效率，依據《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）、《中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)〉的通知》、《科技部 財政部 發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈科技評估工作規定（試行）〉的通知》（國科發(fā)政〔2016〕382號）等要求，制定本規范。
    第二條 本規范適用于中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科技計劃）績(jì)效評估活動(dòng)，包括國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專(zhuān)項（含科技創(chuàng )新2030—重大項目）、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）、基地和人才專(zhuān)項等的績(jì)效評估。
    第三條 績(jì)效評估活動(dòng)應遵循以下原則：
    （一）科學(xué)規范。遵循科技活動(dòng)規律，根據評估需求以及項目研發(fā)、基地運行、人才成長(cháng)、市場(chǎng)發(fā)展的特點(diǎn)，設置合理的評估內容和評估指標體系，采用科學(xué)可行的方法和規范程序，獨立客觀(guān)、分類(lèi)評價(jià)。
    （二）協(xié)同高效。科技計劃績(jì)效評估應與其下設的專(zhuān)項（基金、基地、人才計劃等）、項目評估及財政預算績(jì)效評價(jià)統籌銜接，加強數據、資料共享，充分利用已有科技管理信息，提高評估工作的整體效率。
    （三）注重實(shí)效。突出科技計劃設立目的和整體實(shí)施效果評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)其在解決國家重大發(fā)展需求、引領(lǐng)科學(xué)前沿發(fā)展、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、培養科技人才、提升自主創(chuàng )新能力、培育壯大新動(dòng)能等方面的實(shí)際成效，以及對保障國家安全、促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展、增強綜合國力、提升人民福祉等方面的支撐作用。
    第四條 科技部、財政部和發(fā)展改革委負責制定科技計劃績(jì)效評估規范，統籌指導評估活動(dòng)，推動(dòng)評估結果運用。
    科技部、財政部牽頭組織開(kāi)展科技計劃整體績(jì)效評估。各有關(guān)部門(mén)根據管理職責參與科技計劃整體績(jì)效評估，按職責組織開(kāi)展相關(guān)科技計劃下設的專(zhuān)項（基金、基地、人才計劃等）評估，提供有關(guān)專(zhuān)項（基金、基地、人才計劃等）監測評估、財政預算績(jì)效評價(jià)和過(guò)程管理資料。
    項目管理專(zhuān)業(yè)機構負責提供有關(guān)項目績(jì)效評估和項目過(guò)程管理材料，配合開(kāi)展科技計劃評估活動(dòng)。
    第五條 科技計劃績(jì)效評估根據計劃（專(zhuān)項、基金等）特點(diǎn)及管理需求開(kāi)展，原則上每5年開(kāi)展一次全面評估，期間可以根據需要適時(shí)開(kāi)展中期評估。

第二章  評估工作程序

    第六條 科技部牽頭會(huì )同有關(guān)部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評估委托者）提出評估需求，制定評估工作方案，明確評估目的和任務(wù)、評估范圍、組織方式、工作流程、進(jìn)度要求、經(jīng)費安排等。
    第七條 評估委托者根據評估工作方案，綜合考慮評估機構的獨立性、評估能力、實(shí)踐經(jīng)驗、組織管理、資源條件、影響力和信譽(yù)等情況，通過(guò)公開(kāi)招標、競爭性磋商等方式擇優(yōu)遴選第三方評估機構。
    第八條 評估委托者與評估機構簽訂委托評估協(xié)議，明確評估任務(wù)目標、范圍、內容、成果形式、委托經(jīng)費、質(zhì)量控制、保密要求和數據使用要求等。
    第九條 評估機構接受委托，獨立開(kāi)展評估，形成評估報告提交評估委托者。
    第十條 評估活動(dòng)完成后1個(gè)月內，評估委托者應將評估報告等信息匯交到國家科技管理信息系統。
    第十一條 評估委托者應當加強評估結果的運用，將其作為科技計劃動(dòng)態(tài)調整、完善和優(yōu)化布局及管理等的重要依據。

第三章  評估內容和方法

    第十二條 科技計劃績(jì)效評估內容一般包括科技計劃的目標定位、組織管理與實(shí)施、目標完成情況與效果影響等。在此基礎上分析問(wèn)題，提出相關(guān)建議。
    （一）目標定位。主要評估科技計劃目標定位與科技計劃管理改革精神的相符性，目標定位與我國科技創(chuàng )新和戰略需求的相關(guān)性，目標定位的明確性和可考核性，目標定位與其他科技計劃或科技工作之間的協(xié)調關(guān)系，目標對未來(lái)科技發(fā)展趨勢和需求的適應性等。
    （二）組織管理與實(shí)施。主要評估科技計劃的管理決策機制與科技計劃管理改革精神的相符性，組織管理的規范性、有效性、效率，以及納入國家科技管理信息系統進(jìn)行信息化管理的情況，為實(shí)現績(jì)效目標采取的制度措施，研發(fā)隊伍和條件保障落實(shí)情況，引導資源投入情況，任務(wù)部署和實(shí)施進(jìn)展情況，預算執行情況，經(jīng)費管理和使用情況，資源平臺開(kāi)放共享與服務(wù)情況，科技報告等成果提交、檔案歸檔、數據共享情況，科研誠信管理情況、戰略咨詢(xún)與綜合評審委員會(huì )和項目管理專(zhuān)業(yè)機構的履職盡責情況等。
    （三）目標完成情況與效果影響。主要評估科技計劃目標任務(wù)的完成情況，成果產(chǎn)出和知識產(chǎn)權情況，標志性成果的創(chuàng )新性和先進(jìn)性，對原始創(chuàng )新、技術(shù)創(chuàng )新、重大共性關(guān)鍵技術(shù)突破及協(xié)同創(chuàng )新的作用，對學(xué)科發(fā)展、人才培養、科技創(chuàng )新平臺建設的作用，對促進(jìn)科技成果轉移轉化的作用，對經(jīng)濟發(fā)展、社會(huì )進(jìn)步、生態(tài)文明建設、人民生活質(zhì)量提升、國家安全的作用，效果影響的可持續性，科技界和產(chǎn)業(yè)界的滿(mǎn)意度等。
    第十三條 國家自然科學(xué)基金績(jì)效評估應重點(diǎn)考察基金資助基礎研究和科學(xué)前沿探索的定位和導向，對推進(jìn)國家創(chuàng )新體系建設和滿(mǎn)足國家需求的支撐作用，對促進(jìn)原始創(chuàng )新、學(xué)科發(fā)展、人才隊伍成長(cháng)的作用。
    第十四條 國家科技重大專(zhuān)項（含科技創(chuàng )新2030—重大項目）績(jì)效評估應重點(diǎn)考察重大專(zhuān)項在重大戰略產(chǎn)品研制、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程建設等方面的進(jìn)展和效果，核心技術(shù)突破情況，資源統籌協(xié)調和集成式協(xié)同攻關(guān)組織管理情況，帶動(dòng)科技與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域局部躍升、經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展的貢獻和影響。
    第十五條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃績(jì)效評估應關(guān)注計劃與統籌科技資源、協(xié)同創(chuàng )新等科技計劃管理改革精神的相符性，重點(diǎn)考察重點(diǎn)專(zhuān)項布局和任務(wù)部署的合理性，組織管理機制的有效性，計劃對促進(jìn)解決重大科學(xué)問(wèn)題、突破重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、工程應用的作用，對提高原始創(chuàng )新能力、提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力和自主創(chuàng )新能力、保障國家安全、促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展以及國際交流合作的支撐和引領(lǐng)作用。
    第十六條 技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）績(jì)效評估應重點(diǎn)考察專(zhuān)項（基金）對技術(shù)創(chuàng )新的引導帶動(dòng)作用，對社會(huì )資金、金融資本和地方財政加大創(chuàng )新投入的引導效果，對促進(jìn)科技成果轉移轉化和資本化、產(chǎn)業(yè)化的作用以及通過(guò)技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)生的經(jīng)濟社會(huì )效益等。
    第十七條 基地專(zhuān)項績(jì)效評估應重點(diǎn)考察基地的功能定位、布局和整合、能力提升，為國家重大需求（特別是重大科技任務(wù)）提供支撐保障的作用，推動(dòng)原始創(chuàng )新、科學(xué)前沿發(fā)展、成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的作用，科技資源的開(kāi)放交流共享和服務(wù)質(zhì)量等。
    人才專(zhuān)項績(jì)效評估應重點(diǎn)考察專(zhuān)項布局，對培養高水平領(lǐng)軍人才的示范作用、完善創(chuàng )新型科技人才隊伍結構和對各類(lèi)科技人才發(fā)展的示范引領(lǐng)和帶動(dòng)情況，服務(wù)質(zhì)量和滿(mǎn)意度以及與相關(guān)計劃（專(zhuān)項、基金等）和重大任務(wù)的結合和銜接等。
    第十八條 科技計劃績(jì)效評估方法主要包括政策分析、目標比較、現場(chǎng)考察、數據分析、問(wèn)卷調查、座談?wù){研、專(zhuān)家咨詢(xún)、同行評議、案例研究、成本效益分析等，根據評估對象特點(diǎn)和評估需求綜合確定，并注重聽(tīng)取有關(guān)部門(mén)、產(chǎn)業(yè)界、關(guān)聯(lián)單位、服務(wù)對象等意見(jiàn)建議。在符合保密要求的前提下，評估委托者可根據需要引入國際評估或邀請國際專(zhuān)家參與咨詢(xún)。

第四章  保障和監督

    第十九條 評估委托者協(xié)調有關(guān)方面依托國家科技管理信息系統，提供評估活動(dòng)必需的資料信息等條件，保障評估活動(dòng)有序開(kāi)展。
    第二十條 評估委托者應當在評估協(xié)議中要求評估機構根據評估對象特點(diǎn)和評估任務(wù)需求，制定具體評估方案，明確評估內容和指標、程序和方法、組織實(shí)施模式、管理措施等，報評估委托者審核認可后方可實(shí)施。
評估機構應當按照評估方案，組織專(zhuān)業(yè)團隊開(kāi)展評估，加強全過(guò)程質(zhì)量控制，按時(shí)保質(zhì)完成評估任務(wù)，確保評估信息收集和處理全面、可信，綜合分析評估依據充分，形成的評估報告要素齊全、內容完整、數據準確、邏輯清晰、簡(jiǎn)潔易懂，評估結果客觀(guān)公正。
    第二十一條 評估活動(dòng)中涉及國家秘密的按有關(guān)保密規定進(jìn)行管理，評估機構應具備相關(guān)保密條件。評估委托者與評估機構簽訂保密協(xié)議，明確保密責任和有關(guān)要求。
    第二十二條 評估委托者采取隨機抽查、節點(diǎn)檢查等方式對評估機構履行評估協(xié)議情況進(jìn)行監督。對未按評估協(xié)議約定和評估方案開(kāi)展工作、存在不當行為的，視情節輕重采取限期整改、終止評估任務(wù)、回收評估工作經(jīng)費、取消承擔科技計劃績(jì)效評估資格等處理措施；違反法律法規的，依法依規追究評估機構和相關(guān)人員責任。

第五章  附則

    第二十三條 各類(lèi)科技計劃績(jì)效評估工作可依據本規范制定有關(guān)細則。
    第二十四條 地方科技計劃（專(zhuān)項、基金等）績(jì)效評估工作可參照本規范執行。
    第二十五條 本規范由科技部、財政部和發(fā)展改革委負責解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行。