國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jì)效若干措施的通知

國發(fā)〔2018〕25號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

為了貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革的要求，建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權，減輕科研人員負擔，充分釋放創(chuàng )新活力，調動(dòng)科研人員積極性，激勵科研人員敬業(yè)報國、潛心研究、攻堅克難，大力提升原始創(chuàng )新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力，多出高水平成果，壯大經(jīng)濟發(fā)展新動(dòng)能，為實(shí)現經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、建設世界科技強國作出更大貢獻，現就有關(guān)事項通知如下：

一、優(yōu)化科研項目和經(jīng)費管理

（一）簡(jiǎn)化科研項目申報和過(guò)程管理。聚焦國家重大戰略任務(wù)，優(yōu)化中央財政科技計劃項目形成機制，合理確定項目數量。加快完善國家科技管理信息系統，2018年底前要將中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目全部納入。逐步實(shí)行國家科技計劃年度指南定期發(fā)布制度，并將指南提前在網(wǎng)上公示，加強項目查重、避免重復申報，增加科研人員申報準備時(shí)間；精簡(jiǎn)科研項目申報要求，減少不必要的申報材料。針對關(guān)鍵節點(diǎn)實(shí)行“里程碑”式管理，減少科研項目實(shí)施周期內的各類(lèi)評估、檢查、抽查、審計等活動(dòng)；自由探索類(lèi)基礎研究項目和實(shí)施周期三年以下的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。

（二）合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。由項目管理專(zhuān)業(yè)機構嚴格依據任務(wù)書(shū)在項目實(shí)施期末進(jìn)行一次性綜合績(jì)效評價(jià)，不再分別開(kāi)展單獨的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收，項目承擔單位自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機構進(jìn)行結題財務(wù)審計，利用好單位內外部審計結果。

（三）推行“材料一次報送”制度。整合科技管理各項工作和計劃管理的材料報送相關(guān)環(huán)節，實(shí)現一表多用。國家科技管理信息系統按權限向項目承擔單位、項目管理專(zhuān)業(yè)機構、行業(yè)主管部門(mén)等相關(guān)主體開(kāi)放，加強數據共享，凡是國家科技管理信息系統已有的材料或已要求提供過(guò)的材料，不得要求重復提供。項目管理專(zhuān)業(yè)機構和承擔單位要簡(jiǎn)化報表及流程，加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，允許通過(guò)購買(mǎi)財會(huì )等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，把科研人員從報表、報銷(xiāo)等具體事務(wù)中解脫出來(lái)。

（四）賦予科研人員更大技術(shù)路線(xiàn)決策權。科研人員具有自主選擇和調整技術(shù)路線(xiàn)的權利，科研項目申報期間，以科研人員提出的技術(shù)路線(xiàn)為主進(jìn)行論證，科研項目實(shí)施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，報項目管理專(zhuān)業(yè)機構備案。科研項目負責人可以根據項目需要，按規定自主組建科研團隊，并結合項目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應調整。

（五）賦予科研單位科研項目經(jīng)費管理使用自主權。直接費用中除設備費外，其他科目費用調劑權全部下放給項目承擔單位。項目承擔單位應完善管理制度，及時(shí)為科研人員辦理調劑手續。對于接受企業(yè)或其他社會(huì )組織委托取得的項目經(jīng)費，納入單位財務(wù)統一管理，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。高校和科研院所要簡(jiǎn)化科研儀器設備采購流程，對科研急需的設備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進(jìn)行招投標程序，縮短采購周期；對于獨家代理或生產(chǎn)的儀器設備，按程序確定采取單一來(lái)源采購等方式增強采購靈活性和便利性。

（六）避免重復多頭檢查。科技部、財政部要會(huì )同相關(guān)部門(mén)加強科研項目監督檢查工作統籌，制定統一的年度監督檢查計劃，在相對集中時(shí)間開(kāi)展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。探索實(shí)行“雙隨機、一公開(kāi)”檢查方式，充分利用大數據等信息技術(shù)提高監督檢查效率，實(shí)行監督檢查結果信息共享和互認，最大限度降低對科研活動(dòng)的干擾。

二、完善有利于創(chuàng )新的評價(jià)激勵制度

（七）切實(shí)精簡(jiǎn)人才“帽子”。在中央人才工作協(xié)調小組的領(lǐng)導下，對科技領(lǐng)域人才計劃進(jìn)行優(yōu)化整合。西部地區因政策傾斜獲得人才計劃支持的科研人員，在支持周期內離開(kāi)相關(guān)崗位的，取消對其相應支持。開(kāi)展科技人才計劃申報查重工作，一個(gè)人只能獲得一項相同層次的人才計劃支持。科技人才計劃突出人才培養和使用導向，明確支持周期，人才計劃項目結束后不得再使用有關(guān)人才稱(chēng)號。主管部門(mén)、用人單位要逐步取消入選人才計劃與薪酬待遇和職稱(chēng)評定等直接掛鉤的做法。科研項目申報書(shū)中不得設置填寫(xiě)人才“帽子”等稱(chēng)號的欄目。不得將科研項目（基地、平臺）負責人、項目評審專(zhuān)家等作為榮譽(yù)稱(chēng)號加以使用、宣傳。

（八）開(kāi)展“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷”問(wèn)題集中清理。由科技部會(huì )同教育部、人力資源社會(huì )保障部、中科院、工程院及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)在2018年底前對項目、人才、學(xué)科、基地等科技評價(jià)活動(dòng)中涉及簡(jiǎn)單量化的做法進(jìn)行清理，建立以創(chuàng )新質(zhì)量和貢獻為導向的績(jì)效評價(jià)體系，準確評價(jià)科研成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值、社會(huì )價(jià)值、文化價(jià)值。減少評價(jià)頻次，對于評價(jià)結果連續優(yōu)秀的，實(shí)行一定期限免評的制度。

（九）加大對承擔國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員的薪酬激勵。對全時(shí)全職承擔任務(wù)的團隊負責人（領(lǐng)銜科學(xué)家/首席科學(xué)家、技術(shù)總師、型號總師、總指揮、總負責人等）以及引進(jìn)的高端人才，實(shí)行一項一策、清單式管理和年薪制。項目承擔單位應在項目立項時(shí)與項目管理專(zhuān)業(yè)機構協(xié)商確定人員名單和年薪標準，并報科技部、人力資源社會(huì )保障部、財政部備案。年薪所需經(jīng)費在項目經(jīng)費中單獨核定，在本單位績(jì)效工資總量中單列，相應增加單位當年績(jì)效工資總量。項目范圍、年薪制具體操作辦法由科技部、財政部、人力資源社會(huì )保障部細化制定。單位從國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)項目間接費用中提取的績(jì)效支出，應向承擔任務(wù)的中青年科研骨干傾斜。完善以科技成果為紐帶的產(chǎn)學(xué)研深度融合機制，建立科研機構和企業(yè)等各方參與的創(chuàng )新聯(lián)盟，落實(shí)相關(guān)政策，支持高校、科研院所科研人員到國有企業(yè)或民營(yíng)企業(yè)兼職開(kāi)展研發(fā)和成果轉化，加大高校、科研院所和國有企業(yè)科研人員科技成果轉化股權激勵力度，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉化現金獎勵計入當年本單位績(jì)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數。

三、強化科研項目績(jì)效評價(jià)

（十）推動(dòng)項目管理從重數量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結果轉變。明確設定科研項目績(jì)效目標，項目指南要按照分類(lèi)評價(jià)要求提出項目績(jì)效目標。目標導向類(lèi)項目申報書(shū)和任務(wù)書(shū)要有科學(xué)、合理、具體的項目績(jì)效目標和適用于考核的結果指標，并按照關(guān)鍵節點(diǎn)設定明確、細化的階段性目標，用于判斷實(shí)質(zhì)性進(jìn)展；立項評審應審核績(jì)效目標、結果指標與指南要求的相符性，以及創(chuàng )新性、可行性、可考核性，實(shí)現項目績(jì)效目標的能力和條件等；要加強項目關(guān)鍵環(huán)節考核，項目實(shí)施進(jìn)度嚴重滯后或難以達到預期績(jì)效目標的，及時(shí)予以調整或取消后續支持。

（十一）實(shí)行科研項目績(jì)效分類(lèi)評價(jià)。基礎研究與應用基礎研究類(lèi)項目重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現新原理新方法新規律的重大原創(chuàng )性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類(lèi)項目重點(diǎn)評價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng )新性、成熟度、穩定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展關(guān)鍵問(wèn)題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應用示范類(lèi)項目績(jì)效評價(jià)以規模化應用、行業(yè)內推廣為導向，重點(diǎn)評價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會(huì )效益，更多采取應用推廣相關(guān)方評價(jià)和市場(chǎng)評價(jià)方式。

（十二）嚴格依據任務(wù)書(shū)開(kāi)展綜合績(jì)效評價(jià)。強化契約精神，嚴格按照任務(wù)書(shū)的約定逐項考核結果指標完成情況，對績(jì)效目標實(shí)現程度作出明確結論，不得“走過(guò)場(chǎng)”，無(wú)正當理由不得延遲驗收，應用研究和工程技術(shù)研究要突出技術(shù)指標剛性要求，嚴禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項目實(shí)施效果評價(jià)，對提交評價(jià)的論文、專(zhuān)利等作出數量限制規定。目標導向類(lèi)項目可在結束后2—3年內進(jìn)行績(jì)效跟蹤評價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注項目成果轉移轉化、應用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會(huì )效益。有關(guān)單位和企業(yè)要如實(shí)客觀(guān)開(kāi)具科研項目經(jīng)濟社會(huì )效益證明，對虛開(kāi)造假者嚴肅處理。

（十三）加強績(jì)效評價(jià)結果的應用。績(jì)效評價(jià)結果應作為項目調整、后續支持的重要依據，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔單位、項目管理專(zhuān)業(yè)機構業(yè)績(jì)考核的參考依據。對績(jì)效評價(jià)優(yōu)秀的，在后續項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。要區分因科研不確定性未能完成項目目標和因科研態(tài)度不端導致項目失敗，鼓勵大膽創(chuàng )新，嚴懲弄虛作假。項目承擔單位在評定職稱(chēng)、制定收入分配制度等工作中，應更加注重科研項目績(jì)效評價(jià)結果，不得簡(jiǎn)單計算獲得科研項目的數量和經(jīng)費規模。

四、完善分級責任擔當機制

（十四）建立相關(guān)部門(mén)為高校和科研院所分擔責任機制。項目管理部門(mén)應建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)免責機制，對已履行勤勉盡責義務(wù)但因技術(shù)路線(xiàn)選擇失誤導致難以完成預定目標的單位和項目負責人予以免責，同時(shí)認真總結經(jīng)驗教訓，為后續研究路徑等提供借鑒。單位主管部門(mén)、項目管理部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)要支持高校和科研院所按照國家科技體制改革要求和科技創(chuàng )新規律進(jìn)行改革創(chuàng )新，合理區分改革創(chuàng )新、探索性試驗、推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀違法行為。對科研活動(dòng)的審計和財務(wù)檢查要尊重科研規律，減少頻次，與工作對象對相關(guān)政策理解不一致時(shí)，要及時(shí)與政策制定部門(mén)溝通，調查澄清。

（十五）強化高校、科研院所和科研人員的主體責任。主管部門(mén)要在崗位設置、人員聘用、內部機構調整、績(jì)效工資分配、評價(jià)考核、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權限。高校和科研院所要根據國家科技體制改革要求，制定完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉化、科研誠信等具體管理辦法，強化服務(wù)意識，推行一站式服務(wù)，讓科研人員少跑腿。強化科研人員主體地位，在充分信任基礎上賦予更大的人財物支配權，強化責任和誠信意識，對嚴重違背科研誠信要求的，實(shí)行終身追究、聯(lián)合懲戒。

（十六）完善鼓勵法人擔當負責的考核激勵機制。以科研機構評估為統領(lǐng)，協(xié)調推進(jìn)項目評審、人才評價(jià)、機構評估相關(guān)工作，形成合力，壓實(shí)項目承擔單位對科研項目和人才的管理責任。主管部門(mén)在對所屬高校、科研院所開(kāi)展考核時(shí)，應當將落實(shí)國家科技體制改革政策情況作為重要內容。對于落實(shí)國家科技體制改革政策到位、科技創(chuàng )新績(jì)效突出的高校、科研院所，在申請國家科技計劃和人才項目、核定績(jì)效工資總量、布局建設國家科技創(chuàng )新基地、核定研究生招生指標等方面給予傾斜支持。

五、開(kāi)展基于績(jì)效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)

科技部、財政部會(huì )同教育部、中科院在教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中選擇部分創(chuàng )新能力和潛力突出、創(chuàng )新績(jì)效顯著(zhù)、科研誠信狀況良好的單位開(kāi)展支持力度更大的“綠色通道”改革試點(diǎn)。

（十七）開(kāi)展簡(jiǎn)化科研項目經(jīng)費預算編制試點(diǎn)。項目直接費用中除設備費外，其他費用只提供基本測算說(shuō)明，不提供明細。進(jìn)一步精簡(jiǎn)合并其他直接費用科目。各項目管理專(zhuān)業(yè)機構要簡(jiǎn)化相關(guān)科研項目預算編制要求，精簡(jiǎn)說(shuō)明和報表。

（十八）開(kāi)展擴大科研經(jīng)費使用自主權試點(diǎn)。允許試點(diǎn)單位從基本科研業(yè)務(wù)費、中科院戰略性先導科技專(zhuān)項經(jīng)費等穩定支持科研經(jīng)費中提取不超過(guò)20%作為獎勵經(jīng)費，由單位探索完善科研項目資金的激勵引導機制。獎勵經(jīng)費的使用范圍和標準由試點(diǎn)單位在績(jì)效工資總量?jì)茸灾鳑Q定，在單位內部公示。對試驗設備依賴(lài)程度低和實(shí)驗材料耗費少的基礎研究、軟件開(kāi)發(fā)、集成電路設計等智力密集型項目，提高間接經(jīng)費比例，500萬(wàn)元以下的部分為不超過(guò)30%，500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分為不超過(guò)25%，1000萬(wàn)元以上的部分為不超過(guò)20%。對數學(xué)等純理論基礎研究項目，可進(jìn)一步根據實(shí)際情況適當調整間接經(jīng)費比例。間接經(jīng)費的使用應向創(chuàng )新績(jì)效突出的團隊和個(gè)人傾斜。

（十九）開(kāi)展科研機構分類(lèi)支持試點(diǎn)。對從事基礎前沿研究、公益性研究、應用技術(shù)研究開(kāi)發(fā)等不同類(lèi)型的科研機構實(shí)施差別化的經(jīng)費保障機制，結合科研機構職責定位，完善穩定支持和競爭性經(jīng)費支持相協(xié)調的保障機制。對基礎前沿研究類(lèi)機構，加大經(jīng)常性經(jīng)費等穩定支持力度，適當提高人員經(jīng)費補助標準，保障合理的薪酬待遇，使科研人員潛心長(cháng)期從事基礎研究。

（二十）開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)。對于接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，職務(wù)科技成果由項目承擔單位自主處置，允許賦予科研人員所有權或長(cháng)期使用權。對利用財政資金形成的職務(wù)科技成果，由單位按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、社會(huì )公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權或長(cháng)期使用權。

科技部、財政部、教育部、中科院等相關(guān)部門(mén)和單位要加快職能轉變，優(yōu)化管理與服務(wù)，加強事中事后監管，放出活力與效率，管好底線(xiàn)與秩序，為科研活動(dòng)保駕護航。要開(kāi)展對試點(diǎn)單位落實(shí)改革措施的跟蹤指導和考核，對推進(jìn)試點(diǎn)工作不力、無(wú)法達到預期目標的，及時(shí)取消試點(diǎn)資格、終止支持。對證明行之有效的經(jīng)驗和做法，及時(shí)總結提煉在全國推廣。

國務(wù)院　　　　　　　

2018年7月18日